单选题 银行保险机构应当建立大股东信息档案,记录和管理大股东的相关信息,并通过询问股东、查询公开信息等方式,至少每(    )一次,核实掌握大股东的控制权情况、与银行保险机构其他股东间的关联关系及一致行动情况、所持股权质押冻结情况,如发生变化,应按照有关规定及时、准确、完整地报告和披露相关信息。

A、 半年
B、
C、
D、
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相关试题

单选题 ( )应落实董事会关于消费者权益保护工作的相关决议,制定、审查、统筹消费者权益保护工作计划、方案和任务,定期向董事会及委员会报告消费者权益保护工作开展情况。

A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、高级管理层

单选题 银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、高级管理层

单选题 ( )应落实执行消费者权益保护相关法律、法规和监管规定。制定、审查本机构消费者权益保护各项基本制度规定,建立完善的消费者权益保护制度体系。

A、董事会
B、股东大会
C、高级管理层
D、监事会

单选题 银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任。

A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、董事会消费者权益保护委员会

单选题 银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、高级管理层

单选题 消费者权益保护工作内部审计纳入()度审计范畴,针对消费者权益保护工作情况,建立常态化、规范化的内部审计工作机制。

A、
B、
C、半年
D、

单选题 银行业金融机构应当每()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计可以是专项审计,或者与其他审计项目结合进行。

A、半年
B、
C、季度
D、

单选题 农村商业银行所有持股比例在()及以上的自然人和所有企业法人股东在持股期间须作出支持农村商业银行加强三农金融服务、资金主要用于当地的书面承诺。

A、1%
B、 2%
C、3%
D、5%