基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具 - 考试宝

单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。【单选题】

A、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C、代表有需要的客户履行职责

D、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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相关试题

单选题封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。【单选题】

A、期限不同

B、法律形式不同

C、投资对象不同

D、募集方式不同

单选题信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。【单选题】

A、建立信息披露风险责任制

B、对宣传推介材料进行合规审核

C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

单选题下列在岸基金的当事人中,不处于同一国境内的是( )。【单选题】

A、基金代销机构

B、基金托管人

C、基金管理人

D、投资人

单选题基金的宣传推介资料中,符合法律法规相关要求的是( )。【单选题】

A、登载完整的风险提示函

B、使用“净值归一”等表述

C、使用“坐享财富增长”的表述

D、预测基金的证券投资业绩

单选题 ( )对公司的合规管理承担最终责任。【单选题】

A、督察长

B、合规与风险控制部

C、合规与风险管理委员会

D、董事会

单选题基金份额登记不包括( )。【单选题】

A、登记过户

B、会计核算

C、结算

D、存管

单选题按照投资对象不同,可将基金分为( )。【单选题】

A、成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

B、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

C、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

D、股票基金、债券基金、保本基金、ETF

单选题以下关于QDIl基金的描述,不正确的是( )。【单选题】

A、QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

B、QDIl基金可以人民币为计价货币募集

C、在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII

D、目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品