（）属于洗钱风险管控中的第三道防线，负责对反洗钱法律法规和监管要求的执 - 考试宝

单选题（）属于洗钱风险管控中的第三道防线，负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

A、反洗钱管理部门

B、业务部门

C、内审部门

D、信息科技部门

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单选题以风险为本的反洗钱基本工作原则不包括以下（）内容。

A、在高风险情形下，应采取强化的风险控制措施

B、在低风险情形下，允许采取简化措施

C、超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易

D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施

单选题金融机构应在有效管理洗钱风险的基础上，采取合理的（）措施，为社会不同群体提供差异化、有针对性的金融服务。

A、风险评估

B、客户身份识别

C、应急计划

D、信息保密

单选题开展受益所有人身份识别过程中，行社对于公司实体的受益所有人按照直接或间接持有超过（）公司股权或者表决权进行识别

A、25%

B、30%

C、40%

D、50%

单选题 ( )负责制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制。

A、高级管理层

B、董事会

C、监事会

D、风险合规部门

单选题洗钱风险管理策略不包括（）。

A、纳入全面风险管理

B、风险为本管理

C、反洗钱准入管理

D、差异服务管理

单选题（）负责审定洗钱风险管理策略等。

A、高级管理层

B、董事会

C、监事会

D、风险合规部门

单选题金融机构在制定、调整洗钱风险管理策略过程中需要考虑的因素不包括

A、制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略

B、完善相关制度和工作机制

C、合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源

D、不用考虑洗钱风险状况及市场变化

单选题洗钱风险管理政策和程序，不包括（）

A、反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引)

B、洗钱风险管理的方法

C、内部检查、审计

D、应急计划