多选题 同时达到( )可以确定为问题完全整改。

A、 完全落实审计意见和上级业务部门要求,违规问题得到最大限度纠正
B、 已按相关规定对责任人进行处理
C、 能够堵塞管理漏洞,完善内控,有效避免发生同质同类问题
D、 整改效果不明显
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相关试题

多选题 《辽宁省农村信用社联合社信息科技投入管理办法》(辽农信联科技[2018]24号)中,信息科技投入包括()信息科技人力资源费用、其他投入等。

A、基础设施投入
B、电子设备采购投入
C、软件采购投入
D、系统开发项目投入
E、系统运营投入
F、信息科技咨询投入

多选题 商业银行在进行大规模系统开发时,应要求信息科技()和()参与,保证系统开发符合本银行信息科技风险管理标准。

A、风险管理部门
B、内部审计部门
C、内控合规部门
D、法律审查部门

多选题 《商业银行信息科技风险管理指引》所称信息科技风险,是指信息科技在商业银行运用过程中,由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的()等风险。

A、操作
B、法律
C、声誉
D、市场

多选题 《商业银行业务连续性监管指引》所称重要业务运营中断事件(以下简称运营中断事件)是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。主要包括:()

A、信息技术故障:信息系统技术故障、配套设施故障;
B、外部服务中断:第三方无法合作或提供服务等;
C、人为破坏:黑客攻击、恐怖袭击等;
D、 自然灾害:火灾、雷击、海啸、地震、重大疫情等。

多选题 《辽宁省农村信用社信息科技制度管理办法》(辽农信联科技[2018]24号)中,信息科技制度是指信息科技部门按照相关管理部门有关管理规定,并结合信息科技部门的实际情况组织制定的各类()。

A、管理办法
B、实施细则
C、管理手册

多选题 《商业银行业务连续性监管指引》商业银行业务连续性管理审计的内容应当包括:()。

A、业务影响分析、风险评估、恢复策略及恢复目标的合理性和完整性;
B、业务连续性计划的完整性和可操作性;
C、业务连续性计划演练过程及报告的真实性和有效性;
D、业务连续性管理相关部门及人员的履职情况等。

多选题 《辽宁省农村信用社信息科技岗位及人员管理办法》(辽农信联科技[2018]24号)中,重要岗位是指在科技部门工作的下列岗位:()及设备采购岗。

A、 掌握账务数据、客户数据交易数据、报表数据等重要信息的岗位;
B、设备管理岗及设备采购岗
C、掌握信息系统安全框架设计或各类参数配置的岗位;
D、掌握程序代码、有权修改程序或数据的岗位;
E、掌握信息系统重要技术文档资料的岗位;
F、 负责数据中心机房物理环境及其基础设施日常管理的岗位;

多选题 《商业银行信息科技风险管理指引》中规定商业银行内部信息科技审计的责任包括:()。

A、制定、实施和调整审计计划,检查和评估商业银行信息科技系统和内控机制的充分性和有效性。
B、检查整改意见是否得到落实。
C、执行信息科技专项审计。
D、按照第(一)款规定完成审计工作,在此基础上提出整改意见。