单选题 银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由()向银行业监督管理机构报告。

A、 本机构
B、 本机构的上一级机构
C、 案发层级机构
D、 案发层级机构的上一级机构
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单选题 落实流程银行建设要求,应打破部门、条线、板块的界限,坚持以()为中心的理念设计制度流程。

A、领导
B、产品
C、客户
D、业绩

单选题 专职合规管理人员原则上不得低于本单位在职员工总数的()?

A、1%
B、1.5%
C、2%
D、5%

单选题 为规范高层合规履职,董事会应至少()审议批准高级管理层提交的合规报告,了解合规政策执行情况。

A、每个月
B、 每季度
C、每半年
D、每年

单选题 建立制度流程管控责任体系,应明确()是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。

A、业务部门
B、合规部门
C、人事部门
D、监察部门

单选题 资产规模在( )亿元以上的法人单位应单设合规管理部门?

A、100
B、200
C、300
D、500

单选题 专职合规管理人员原则上不得少于()人的标准底线?

A、5
B、8
C、10
D、15

单选题 高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。

A、董事长
B、监事长
C、行长
D、副行长

单选题 应带好兼职合规管理人员队伍,完善向合规部门及所在机构负责人双线报告路径,做到()对所在机构合规管理情况进行评估并报告。

A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年