多选题 地方金融组织不得从事下列活动：
A、A.吸收或者变相吸收公众存款
B、B.发行或者代理销售理财、信托计划等资产管理产品
C、C.超出登记的经营范围开展地方金融业务
D、D.其他非法金融活动
多选题 融资担保公司主要资产按照形态分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级。下列属于Ⅱ级资产的有：
A、A.不超过净资产30%的自用型房产
B、B.非自用型房产
C、C.对在保客户且合同期限六个月以内的委托贷款40%部分
D、D.其他应收款
多选题 融资担保公司不得从事下列活动：
A、A.吸收存款或者变相吸收存款
B、B.自营贷款或者受托贷款
C、C.受托投资
D、D.经营借款担保
多选题 设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备以下条件：
A、A.股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
B、B.注册资本不低于人民币5000万元，且为实缴货币资本
C、C.拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力
D、D.有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度
多选题 银行不得与（）的担保公司开展担保业务合作，已开展担保业务合作的，应当妥善清理处置现有合作业务
A、A.不持有融资担保业务经营许可证
B、B.被列入人民法院失信被执行人名单
C、C.被列入工商行政管理部门经营异常名录或者严重违法失信企业名单
D、D.违反法律法规及有关监管规定，已经或可能遭受处罚、正常经营受影响的
多选题 地方金融组织应当按照省地方金融监督管理部门的规定向地方金融监督管理部门真实、准确、完整报送下列材料：
A、A.业务经营情况报告
B、B.经会计师事务所审计的财务会计报告
C、C.控股股东、实际控制人的相关信息
D、D.国家规定的其他材料
多选题 小额贷款公司有下列情形之一的，市、县（区）监管机构应当及时进行风险提示，并要求整改：
A、A.单户贷款70万以下的贷款余额、纯农贷款余额及注册地县域贷款余额占全部贷款余额比例未达到监管指标要求的
B、B.同一借款人贷款余额超过资本净额10%的
C、C.未按要求充分计提资产损失准备金的
D、D.违反规定进行现金交易的
多选题 融资担保公司向监督管理部门申请领取融资担保业务经营许可证时，应当提供下列材料：
A、A.监督管理部门的批准或备案文件
B、B.申领单位介绍信
C、C.经办人员的合法有效身份证明
D、D.监督管理部门要求的其他材料
2023-09-14
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