在融资融券业务中，证券公司不得进行以下行为的哪一项？(　　) - 考试宝

单选题在融资融券业务中，证券公司不得进行以下行为的哪一项？(　　)

A、为合法交易的客户提供融资、融券服务

B、向客户进行融资、融券业务充分解释风险

C、按规定向客户出借资金和证券

D、诱导或指导投资者利用特定交易手法实施“两融套现”,为该行为专项提供融资授信、系统操作便利

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单选题下列有关证券公司从业人员的表述错误的是(　　)

A、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

B、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所的从业人员不得招聘为证券公司的从业人员

C、从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训

D、国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务

单选题证券机构营销人员能从事以下(　　)业务。

A、经办客户资金存管业务

B、客户招揽

C、非现场开户中的开户见证

D、经办客户账户业务

单选题以下哪一事项不是场外配资风险防控的重点(　　)

A、了解你的客户，落实客户适当性及账户实名制管理要求。

B、防范利用外接、外挂等手段非法接入公司交易系统

C、持续做好场外配资事中监测工作

D、加强客户服务，提高客户交易体验

单选题关于投资者准入和相关证明材料审核的要求，以下表述错误的是(　　)。

A、不得向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B、不得协助投资者通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务

C、对投资者提供的资产证明等合格投资者证明材料应进行审慎审核

D、不需要对投资者提供的资产证明等合格投资者证明材料进行审慎审核

单选题关于防范利益冲突的表述，以下错误的有(　　)。

A、不得自营或者为他人经营与所在机构同类或者存在利益冲突的业务。

B、不得违规从事可能影响其独立客观执业的活动。

C、不得从事与所在机构、投资者合法利益相冲突的活动。

D、可以为他人经营与所在机构同类或者存在利益冲突的业务。

单选题关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下表述错误的是(　　)

A、证券机构营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。

B、证券机构营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。

C、证券机构营销人员不得作为开户见证人员及开户审核人员。

D、证券机构合规人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。

单选题关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下表述错误的是(　　)。

A、可以代客户进行风险等级测评。

B、不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评。

C、不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。

D、不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。

单选题下列说法正确的是(　　)

A、为客户开立匿名账户

B、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

C、为不符合适当性要求的客户开立证券账户以及交易权限

D、可以私下接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易