多选题 对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供?( )

A、  客户身份资料
B、  客户交易信息
C、 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D、  配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
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由4l***wf提供 分享 举报 纠错

相关试题

多选题 农村商业银行可通过( )等方式,按要求对辖内机构采集上传人民币冠字号码管理系统的冠字号码信息的完整性进行核查。

A、现金处理设备巡检
B、定期抽查现金处理设备清点清分现金的冠字号码信息在冠字号码管理 系统的记录情况
C、查看本地服务器监测冠字号码文件上传情况

多选题 发现现金处理设备冠字号码无法联网上传或系统无法记录等异常情况时,应采取( )措施,防止冠字号码数据信息丢失。

A、及时排查原因并上报省联社
B、应采取设备自身存储功能记录存储冠字号码信息
C、原则上于营业日终手工导入人民币冠字号管理系统

多选题 根据《山东省农村商业银行人民币冠字号码管理系统管理暂行办法》的通知(鲁农信联办〔2020〕249号),营业机构的职责包括( )。

A、负责冠字号码信息的采集、查询、检索等工作
B、负责现金处理设备的信息登记
C、做好现金处理设备的日常维护,确保其冠字号码采集功能正常运行
D、负责本地节点采集服务器的系统日常维护工作

多选题 根据《山东省农村商业银行人民币冠字号码管理系统管理暂行办法》的通知(鲁农信联办〔2020〕249号),从人民银行调入或同业调入,由本行对外支付的现金,可采取以下任一种方案:( )。

A、再次清点并记录冠字号码。农村商业银行利用本行清分机或A类点验钞机重新清点并记录冠字号码。
B、冠字号码信息流与现金实物流同步交接。配备相应软硬件,进行冠字号码信息流与对应现金实物流的同步交接与记录。
C、农村商业银行认为能够对金融机构间跨行现金冠字号码信息采集且实现可追溯查询的其他可行方案。

多选题 《全省农村商业银行集中授权推广工作指导意见》(鲁农信联办〔2021〕85号)所称集中授权是依托集中作业平台信息管理系统,借助于网络和影像传输技术,将辖内营业机构柜面或其他渠道(如智慧柜员机)需授权审核业务的( )等同步传输至授权终端上,由远程授权人员对影像资料和交易信息进行审核,并完成授权的一种授权模式,是实现业务操作与授权分离的一种非现场授权方式。

A、交易信息
B、凭证影像
C、业务背景信息

多选题 金融机构在履行货币鉴别义务时,应当采取以下措施:()。

A、确保在用现金机具的鉴别能力符合国家和行业标准
B、按照中国人民银行有关规定,负责组织开展机构内反假货币知识与技能培训,对办理货币收付、清分业务人员的反假货币水平进行评估,确保其具备判断和挑剔假币的专业能力
C、按照中国人民银行有关规定,采集、存储人民币和主要外币冠字号码
D、告知被收缴人如对被收缴的货币真伪判断有异议,可以向鉴定单位申请鉴定

多选题 根据《人民币图样使用管理办法》(中国人民银行令〔2019〕2号),出于以下目的在宣传品、出版物上使用中国人民银行网站人民币图样库中公布的人民币图样的行为可以不经审批,但必须遵守本办法第九条的规定,并随时接受中国人民银行及其分支机构的监督检查:( )

A、中华人民共和国境内依法设立的图书出版、教学研究、新闻媒体、文博机构等单位出于教学、学术研究、人民币知识普及、公益宣传目的使用人民币图样。
B、银行业金融机构出于人民币宣传目的使用人民币图样。
C、人民币印制企业出于人民币宣传目的使用人民币图样。

多选题 根据假币来源,可分为哪几种情形。()

A、主动上交没收
B、鉴定没收
C、回笼券中夹杂假币没收