单选题 以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是()。

A、 防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面
B、 密码强制更新频率过低
C、 弱密码设计
D、 向监管部门报告的时间滞后
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单选题 关于李某行为的性质,以下表述错误的是()。

A、窃取并买卖个人信息涉嫌侵权
B、利用未公开信息交易
C、信息披露违规
D、非法侵入计算机系统

单选题 基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是()。

A、公司在基金产品获得中国证监会审批之前,为满足投资者需要,可以进行提前预约申购
B、基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断
C、公司要有符合基金特征的投资者适当性管理制度
D、基金名称可由公司根据营销需要自由拟定

单选题 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()。

A、了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
B、了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C、了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D、了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

单选题 子女教育是李刚夫妇家庭未来的一项重要支出,李财为其家庭规划:从现在开始,采用基金定期定额的方式来储备教育金并做一个基金自动定投的安排。以下最适合选择作为李刚夫妇家庭教育储备资金的是()。

A、股票基金
B、封闭基金
C、杠杆基金
D、货币市场基金

单选题 关于信息技术内部控制的作用,以下说法错误的是()。

A、通过信息系统流程固化,促进业务开展的合法合规性
B、加强重要信息系统密码管控,增加检查频次
C、通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围,以提高内部控制的有效性
D、提高信息安全,防范数据的不当外泄

单选题 某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记。张某随后向公司报告了此事。以下说法正确的是()。 Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业道德 Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求 Ⅲ.李某违反了守法合规的要求 Ⅳ.李某本人未参与,符合守法合规的要求

A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ

单选题 理财师李财在与李刚夫妇沟通并办理公募基金开户手续的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。 Ⅰ.李财向李刚夫妇推荐基金时,出示自己的基金从业资格证明 Ⅱ.李财请李刚夫妇出示身份证明 Ⅲ.李财请李刚夫妇提供财产证明或收入证明 Ⅳ.李财请李刚夫妇做风险承受能力测评

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单选题 理财师李财在与李刚夫妇充分沟通并核查其资产证明等材料后,根据夫妇二人的情况和意愿为其家庭做出了理财规划方案,以下建议合理的是()。

A、用家庭资产中的6万元购买封闭基金,以用作家庭备用金
B、用家庭金融资产中的150万元一次性购买私募股权基金,以获取长期且具有较高成长性的回报