金融机构从业人员客户身份识别、大额和可疑交易监管检查实践与案件防控专题测试2

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《2022年1号令》主要强调（），源头控制和精准打击（断卡行动）。

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值( )万美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

按照反洗钱的规定，金融机构对客户的身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记录当年计起至少保存（）年。

按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记录当年计起至少保存（）年。

客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该( )

下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为（）

在与客户的业务关系续存期间，金融机构应当采取持续的客户身份尽职调查措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分( )等级

《反洗钱法》赋予我们三项基本原则，在处理反洗钱工作时，其中与个人有直接关系的是（）

银行机构在联网核查公民身份信息时，如对核查结果存在疑义，可将需进一步核查的信息反馈给( )。

反洗钱个人信息保护的四大规则不包括( )

不需要开展受益所有人识别的单位（）

在与客户的业务关系( )期间，公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）或者假名账户。

法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括( ）

金融机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（）

金融行业反洗钱四大义务是（）

反洗钱受益人识别三大原则（）

客户身份识别中的保密原则要求是指，金融机构应( )

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