2018合规和法律事务部（案防）和反洗钱

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金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“ ”的原则。( )

在履行客户身份识别义务时，出现客户无正当理由拒绝更新客户基本信息等情形的，我行应当通过可疑交易报告等方式向和中国人民银行当地分支机构报告。( )

下列交易不需要报送可疑交易的 ( )

为不在我行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上、外币等值1000元美元以上（含起点金额）的，下列选项中不属于我行客户身份识别应当做的。( )

我行在履行客户身份识别义务时，按规定需核对相关自然人的居民身份证件的，必须通过中国人民银行的进行核查。( )

发现公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，我行应当立即采取措施。( )

根据我行《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的。( )

《反洗钱法》规定的临时冻结时间不得超过。( )

根据《广东南海农村商业银行股份有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对于已确立过风险等级的客户，原则上高风险客户的审核期限不得超过年。( )

下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围。 ( )

对居住在中国境内的16岁以上的中国公民进行客户身份识别时，客户应出具证件。( )

对居住在中国境内16岁以下的中国公民进行客户身份识别时，应 ( )

中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查时,检查人员不得少于2 人,并应出示和检查通知书。( )

金融机构有以下行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。( )

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易行为，金融机构应当。( )

对依法履行反洗钱职责或义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。( )

金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性有疑问的，应当。( )

根据《广东南海农村商业银行股份有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对于高风险及客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。( )

下列不属于我行反洗钱客户风险等级分类的类别是 ( )

洗钱风险自评估工作按照“总行统筹，相关业务部门和支行共同实施”的形式开展。为保证洗钱风险自评估的时效性，我行应每年至少开展洗钱风险自评估工作( )