8中信银行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理办法（2.0版，2020年）

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第十五条各分支机构应指定专人（其中营业机构原则上应为会计经理）负责接待（）、（）、（）业务的有权机关执法人员，及时处理有关事宜，并注意保守国家秘密。

第十六条原则上，查询、冻结（）、扣划通知书与解除冻结通知书均应由（）机关执法人员依法送达。

第十七条各分支机构在处理律师持调查令来我行调查相关证据时，应首先要求持令律师提供调查令签发法院所在司法区域关于调查令的相关规定，并根据如下情况区分处理：

第十八条各分支机构受理查询、冻结、扣划业务前，应对有权机关法律文书及执法人员工作证件进行形式审查，核实相关资料完整、合规。有权机关执法人员至少为一人，根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》（银监发〔2014〕53号），人民检察院、公安机关、国家安全机关要求（）机构协助执行时，应当由（两名）执法人员现场办理。如对来访人员身份存在疑问，应及时与安全保卫部联系，经安全保卫部确认身份无误后，方可办理。

第二十条各分支机构接到有权机关冻结、扣划通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息，不得向被（）、（）、（）单位或个人通风报信，帮助隐匿或转移存款。

第二十一条各分支机构在协助办理完毕查询事项后，应严格保守秘密。在协助办理完毕冻结、扣划手续后，如果作出执行决定的有权机关为国家安全机关或（）、银保监会（局）反洗钱主管部门，或有权机关有保密要求的，各分支机构在受理被执行单位或个人客户问询时，应妥善解释，严禁透露相关信息；除上述情形外，各分支机构可以根据业务需要通知有关单位或个人。

第二十二条有权机关查询后要求对需要的资料进行抄录、复印或拍照的，应当予以配合，但原则上不得带走原件，法律法规另有规定的除外。

有权机关要求我行提供电子版查询结果的，应当在采取必要加密方式的基础上，通过刻录光盘、专用U盘拷贝等方式予以提供，或通过我行内部邮箱发送至有权机关在（“ ”)上指定的邮箱。

第二十三条各分支机构应做好协助执行工作相关资料的档案管理。协助查询、冻结、扣划通知书的银行留存联原件，有权机关相关法律文书、执法人员证件、通知书回执联复印件，以及冻结（含续冻和解冻）、扣划处理的会计凭证等应随当日传票保管。对于只要求提供电子版查询结果的，应留存（）查询结果文件，并于每年底统一刻录光盘，纳入会计档案保管。

（二）受理人员检查上述资料无误的，应请有权机关执法人员在通知书上注明联系人和联系方式，并于履行相关审批手续后立即进行查询，如短时间内无法完成查询，应及时告知有权机关执法人员预计完成时间。完成协助查询业务后，在“协助查询通知书”回执联记载下列内容：

（三）“协助查询通知书”回执联填写完毕，由（）签字、加盖柜面业务专用章并留存资料复印件后，应交还有权机关执法人员。对于另纸出具的内容，还应以柜面业务专用章骑缝加盖。

（五）能够现场办理完毕的查询业务，各营业机构应当现场办理并反馈；如无法现场办理完毕，各营业机构原则上应当在（）个工作日以内反馈，特殊情况的应当在十个工作日以内反馈，无法现场办理完毕的情况需向有权机关执法人员做好沟通解释工作。

（一）各营业机构办理协助冻结业务前，受理人员应检查“（）”、有权机关县团级以上机构签发的“（）”以及执法人员工作证件。

（二）受理人员检查上述资料无误的，应对“协助冻结通知书”下列内容进行审核：

（二）受理人员检查上述资料无误的，应对“协助冻结通知书”下列内容进行审核：

（三）受理人员审核上述内容无误的，应请有权机关执法人员在通知书上注明联系人和联系方式，并于履行相关审批手续后立即进行冻结处理。完成协助冻结业务后，在“协助冻结通知书”回执联记载下列内容：

5.协助冻结执行情况根据下列情况分别进行记载：

（一）在冻结期限内，只有在原有权机关或其上级机构或原案件移交处理机构作出解冻决定并出具“( )”的情况下，各营业机构才能对已经冻结的账户予以解冻。

（二）各营业机构收到“协助解除冻结通知书”后，受理人员应参照第二十五条第（一）款规定内容对有权机关法律文书及执法人员工作证件进行审核。将“协助解除冻结通知书”与系统中记录的( )信息进行比对，并确认解冻单位为原冻结单位或其上级机构或原案件移交处理机构无误后，应请有权机关执法人员在通知书上注明联系人和联系方式，并于履行相关审批手续后立即进行解除冻结处理。

（三）完成协助解除冻结业务后，在“协助解除冻结通知书”回执联记载下列内容：

（四）“协助解除冻结通知书”回执联填写完毕，由受理人员（）、加盖柜面业务专用章并留存资料复印件后，应交还（有权机关执法人员）。

（一）在冻结有效期内，作出冻结决定的原有权机关或其上级机构或原案件移交处理机构可以办理续冻手续，续冻后，其冻结或轮候冻结排序不发生变化，原冻结到期日最长可调整为办理续冻日期之后（）年，且续冻不设次数限制。有权机关逾期未办理续冻手续的，视为自动解除冻结措施，有关法律法规另有要求的除外。