金融市场基础知识（四）

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委托受理的手续和程序有（）。
①验证
②审单
③查验资金
④查验证券

按交易对象不同分类，保险市场可分为（）。
①财产保险市场
②原保险市场
③人身保险市场
④再保险市场

金融期货与金融期权的区别包括（）。

①基础资产不同

②现金流转不同

③盈亏特点不同

④履约保证不同

上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

①公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

②公司不按照规定公开其财务状况

③对财务会计报告作虚假记载

④公司最近 3 年连续亏损

在证券交易所挂牌交易的品种包括（）。
①股票
②基金
③债券
④权证

债券收益的三种表现形式有（）。
①利息收入
②资本损益
③再投资收益
④经营收入

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。
①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合
②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板
③深化金融监管体制改革
④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。

①交易场所和交易组织形式不同

②交易的监管程度不同

③远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

金融风险的度量包括（）。
①风险发现
②风险分析
③风险评估
④风险报告

属于保险公司次级定期债务的性质有（）。

①保险公司经批准定向募集的

②期限在 10 年以上（含 10 年）

③本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后

④先于保险公司股权资本的保险公司债务

以下关于股票的说法，正确的有（）。

①股票是一种虚拟资本，无价证券

②股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等

③股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

④同种类的每一股份具有不同权利

金融期权的基本特征包括（）。

①期权交易的对象是一种权利

②期权交易具有很强的时间性

③期权投资具有杠杆效应

④期权的供求双方具有权利和义务的不对称

我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。
①发行制度和监管机构
②担保要求
③发行主体
④发行定价方式

我国发行的国际债券品种主要有（）。
①政府债券
②金融债券
③公司债券
④熊猫债券

我国的金融债券包括（）。

①政策性金融债券

②商业银行债券

③证券公司债券

④财务公司债券

下列选项中，QDII 基金可以投资的有（）。

①美国存托凭证

②公司债券

③住房按揭支持证券

④贵金属

债券兑付的方式有（）。

①到期兑付

②提前兑付

③逐笔结算

④转换为普通股

下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。

①股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

②股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

③股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

④股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

下列会引起股份变动的有（）。
①股票分割与合并
②股票增发
③股票盈利
④股份回购

下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。

①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

③定价市场化

④发行方式市场化

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