2024年11月基金.《法律法规》考试真题及答案【更新100题】

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2016年2月18日，某投资者通过场外(银行)申购基金30000。假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1元。则申购手续费和可以得到的申购份额为（）。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

基金职业道德的核心规范是（）。

关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。 I、私募基金投资人数不能超过200人 II、私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风险 III、私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失 IV、私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推荐募集

第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施，其构成（）。

关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是（）。

基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。

下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是()。

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。

下列基金销售机构的基金销售行为中，错误的是（）。

某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。

基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。

I、公司是否独立运作

II、公司员工薪酬递延机制

III、重大关联交易的执行情况

IV、公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效

开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。

I、资产总值

II、资产净值

III、份额净值

IV、份额累计净值

私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终止之日起不得少于（）年。

关于基金托管人，以下说法正确的是（）。

以下符合私募基金合格投资者标准的是（）。

关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是()。