非自然人客户关系人及受益所有人信息管理考核题库 (1)

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，法人客户身份基本信息应包含控股股东或实际控制人的（）

首次对受益所有人身份识别做出规定的监管文件是（）

受益所有人信息查询管理系统的英文简称是（）

股份有限公司的关系人识别结果包含（）

个体工商户的关系人识别结果包含（）

控股股东可以是（），实际控制人仅可为（）

有限责任公司单个股东持股比例（）时，填写控股股东

受益所有人识别标准中，直接或间接拥有非自然人主体（）以上股权的自然人需被识别

无满足受益所有人识别标准1、2、3的自然人时，应将（）视为受益所有人

国有独资公司可将（）视为受益所有人进行登记

外国公司分支机构的受益所有人，除认定外国公司的受益所有人外，还需备案至少（）名最高层级高级管理人员

目前无需备案受益所有人的主体是（）

承诺免于备案受益所有人的主体，注册资本应不超过（）人民币

柜面办理非自然人客户关系人识别时，《非自然人客户受益所有人穿透识别结果明细表》的留存方式是（）

线上儒E开办理时，公司章程的留存方式是（）

BOMIS核验结果为“备案主体未登记”，若主体为公司，应采取的措施是（）

查询BOMIS明文信息时，必须取得（）

受益所有人存在重大差异，客户10个工作日内未完成修改的，需向（）报送差异报告

同一受益所有人身份六要素不一致，属于受益所有人（）

以法人为单位，每日BOMIS核验次数上限为（）