试题0617--（数字化转型背景下农发行反洗钱管理实践与探索）

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( )承担客户尽职调查及客户洗钱风险管理的主体责任

( )是金融机构反洗钱工作的第三道防线

哪个部门负责对第一、二道防线尽职调查工作开展独立审查和评价？

( )负责尽职调查系统功能的开发、日常维护和升级，以及数据管理等工作，为尽职调查工作提供必要的硬件设备和技术支持？

我行的反洗钱管理系统名称是什么？

建设新一代反洗钱系统，不仅仅是满足监管要求，简单替换一个旧系统，更是为农发行打造了一个"( )"的反洗钱智能防控新体系。

根据监管最新要求，对洗钱风险评级开展针对性改造，如新建立业务关系的客户，信息足够支撑风险等级评定外，洗钱风险评级应评为( )，( )个工作日复评。

( )是反洗钱工作的基础。

( )是反洗钱工作的基石，贯穿业务关系始终。

（）是银行反洗钱工作产生的一项关键数据资产，用于驱动后续的尽职调查与风控措施等，是“基于风险”管理思路的重要依据。

监管趋势转向 ( ) 与 ( ) 监管。

反洗钱罚单已从“业务罚单”走向"( )"，单个违规事件，监管既追溯前端业务违规，也穿透至后台系统缺陷，并通过"( )"将 ( ) 等一并纳入追责范围，基本上覆盖了 ( )。

我行政策性业务体量大，分支机构遍布全国，( )，( )，( )，传统依赖经验的反洗钱模式成本高、效率低。

反洗钱牵头管理部门应统筹管理本机构的反洗钱客户尽职调查工作包括哪些 ( )

承担客户尽职调查及客户洗钱风险管理的部门，要充分发挥贴近客户、贴近业务的天然优势，确保尽职调查相关工作有效开展，主要包括 ( )。

监管对反洗钱数据的具体要求，可归纳为 ( ) 要求、( ) 要求与 ( ) 要求三大类。

监管对反洗钱数据的三大要求共同构成了一个数据驱动的，能够有效 ( )、( )、( ) 和 ( ) 洗钱风险的管理机制。

监管部门对反洗钱数据要求指标类型有 ( ).

建立反洗钱数据治理长效机制有哪些？

反洗钱等其他合规管理考核指标（6 分）有哪些？

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