《证券投资学》期末考试2021年蒙汉2班试卷与答案

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以下属于“证券投资技术分析”理论基础的假说的是（）。

采取浮动利率形式，减少了持有者的利率风险，也有利于债券发行人按照短期利率筹集中长期的资金来源。（）

一般认为，如果一家公司股票的市盈率过高，那么该股票的价格具有泡沫，价值被高估。（）

行业的生命周期一般为早期增长率很高，到中期阶段增长率开始逐渐放慢，在经过一段时间的成熟期后会出现停滞和衰败的现象。（）

经济周期分析中的先导性指标指的是先于经济活动达到高峰和低谷的指标，这些指标提示了未来经济活动发展的方向，如国民生产总值就属于这类指标。（）

之所以出现对短期债券的偏好，其原因是债券期限越长，价格变动越小，风险也就越小。（）

“优先股”兼备了普通股（公司所有权）和债券（固定股息率）的特性。（）

持有有价证券可以获得一定数额的收益，其收益只有转让有价证券才能获得。（）

境外上市外资股采用记名形式。（）

风险投资关注企业的现状、企业目前的资金周转和偿还能力，而银行贷款放眼未来的收益和高成长性。（）

最大成交量原则是证券交易所内证券交易的竞价原则之一。（）

简述注册制的特点。（5分）

简述股份有限公司发行的优先股的特征。（5分）

简述证券流通市场的功能。（5分）

假设面值为1000元、票面利率为5%的永久公债，每年付息一次，如果投资者的预期年收益率是10%，那么该债券的内在价值是多少？

一投资者考虑购买U公司股票，该股票从今天起的一年后将支付$15元/股的股利，其股利被预期在可见的将来会以每年8%的速率增长(g = 8%)。投资者在评价了U公司的风险之后，认为该股票的必要收益率10%，则U公司每股股票的价值应是多少？【缺少答案，请补充】

请结合以下资料，分析“黑天鹅”“灰犀牛”如何影响全球经济与股市（6分）。资料：当今世界经济有一个“黑天鹅”、“三个灰犀牛”。一个“黑天鹅”是疫情。疫情，“不能掉以轻心”。“很可能我们会面临二战以来最大的全世界范围内的经济下行或者是衰退，这就是黑天鹅，真的不知道，不敢掉以轻心”。 “债务衰退”或是世界面临的“灰犀牛”之一。由于美国联邦政府为应对疫情大量发钞，造成通货膨胀，一旦货币开始收缩，就会对发展中国家产生很大影响。第二个灰犀牛是产业链的重新布局。发达国家在疫情前就意识到以前的全球化导致本国的产业“空心化”，要把部分产业搬回到自己的国家，尤其是从中国搬出去。“往回搬对全球经济是什么含义呢，一定是生产成本上升，因为它是违反基本经济规律的，目前是最便宜的；经过多年的运行，往回挪成本上升又是通胀压力。同时让许多国家，包括中国经济在内，会受到负面的冲击。” 第三个灰犀牛是低碳的灰犀牛。“发达国家现在（脚足）了劲要减碳，那么发达经济体对化石能源的依赖程度远远低于新兴市场国家，它已经过了那个阶段。因此他们想方设法限制排放，或者加税或者搞碳交易，这样整个化石能源的价格会上升，通胀压力又来了。” 低碳的本质是什么，因为新的替代传统能源的技术还不成熟，包括储能技术不成熟，它一定会带来成本的上升。所以一个“黑天鹅”，三个“灰犀牛”，我们必须要做好应对准备。

2015年10月29日，习近平在党的十八届五中全会第二次全体会议上的讲话鲜明提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念。“新发展理念”符合我国国情，顺应时代要求，对破解发展难题、增强发展动力、厚植发展优势具有重大指导意义。请结合所给资料具体解释你对“新发展理念”的认识与科学内涵，并在所给的资料背景下你会选择那些行业进行股票投资，其原因是什么。（9分）

简述注册制的特点。（5分）

简述股份有限公司发行的优先股的特征。（5分）