孙婧-2026证券从业-证券市场基本法律法规-6月模考金题班（二）7646_13...

更新时间：试题数量：购买人数：提供作者：

有效期：个月

章节介绍：共有个章节

收藏

我的练习

我的错题
(0道)

我的收藏
(0道)

我的斩题
(0道)

我的笔记
(0道)

专项练习

顺序练习 练习进度 0 / 0

随机练习 自定义设置练习量

模拟考试 仿真模拟

题型练习 按题型分类练习

易错题 精选高频易错题

学习资料 考试学习相关信息

搜索

题库预览

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（）。

非公开募集基金财产的投资，包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、（）及投资合同约定的其他投资标的。

管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

下列选项中，基金托管人依法应当履行的职责不包括（）。

关于股份有限公司的新股发行，下列说法错误的是（）。

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。

股票发行采用（）方式，期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

有限合伙企业由（）合伙人执行合伙事务。

下列（）情形，公司可以再次公开发行公司债券。

下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。

证券公司公开侧业务人员参与保密侧业务跨墙的，（）后方可回墙。

证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。

下列有关《公司法》的说法，正确的是（）。

证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

证券公司融资融券业务中，（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，按照规定报送和公告，下列说法错误的是（）。

衍生品交易，可以采用（）或者国务院规定的其他交易方式进行。

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。