2026年基金从业《基金基础知识与法律法规》考前预测卷

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以下关于金融市场主体的说法，错误的是（）。

注册公募基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件包括（）。Ⅰ 基金合同草案Ⅱ 基金托管协议草案Ⅲ 法律意见书草案Ⅳ 招募说明书草案

以下关于内幕交易的说法错误的是（）。

（）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬待遇事项。

货币市场基金（）货币市场工具。

2019年11月，中国证监会召开证券基金行业文化动员大会，提出加快建设（）的行业文化。Ⅰ 合规Ⅱ 诚信Ⅲ 专业Ⅳ 稳健

关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。

直接融资市场以（）为主导。

公募基金的上市交易的条件包括（）。Ⅰ 基金合同期限为5年以上Ⅱ 基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ 基金份额持有人不少于200人Ⅳ 基金的募集符合《证券投资基金法》规定

私募基金管理人的（）应当具有5年及以上的经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验；不得在非关联私募基金管理人任职，在最近5年不得从事过冲突业务。Ⅰ 控股股东Ⅱ 普通合伙人Ⅲ 实际控制人Ⅳ 全体合伙人

对公募基金管理人，监管要求合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（）。

以下关于股权投资基金的说法，不正确的是（）。

中国证监会对公募基金行业的监管职责不包含（）。

金融业的反洗钱KYC（了解你的客户）要求基金管理人与基金从业人员必须充分了解投资者的（）等相关要素。Ⅰ 姓名Ⅱ 职业Ⅲ 身份Ⅳ 贷款金额

以下关于风险的说法错误的是（）。

关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

封闭式资产管理计划的投资者可以分期缴付参与资金，单个投资者首期缴付金额不得低于合格投资者参与单个资产管理计划的最低投资金额，所有投资者首期缴付金额合计不得少于（）万元。

行政法规是由（）制定的。

以下关于合规管理的说法，错误的是（）。

基金通过公开募集或非公开募集的方式，汇集投资者的资金形成独立财产，由专业的基金管理机构按照约定的（）进行投资管理。Ⅰ 投资目标Ⅱ 投资范围Ⅲ 投资策略Ⅳ 投资习惯

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