附件：江苏分行网点运营内控队伍履职能力提升检测资源库(2026年）

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监督指导柜员做好个人开销户业务的客户身份、真实意愿及用途合理性审核，不得为（）的开户申请人开立账户并提供服务，不得开立匿名或假名账户。

监督指导柜员在新开户开立客户信息时，如是（）等级以上的应执行逐级审批手续，通过后再开立账户。

对于超过规定数量开卡、一户多号、一号多户等特殊情形，监督指导柜员做好客户身份（）、开户用途合理性的审核。

监督柜员结售汇业务办理中录入个人外汇系统信息的及时性、准确性，对错误记录及电子渠道单边交易是否及时在系统中进行（）。

监督审核个人大额存取款、转账业务的真实性、合规性，业务办理的准确性，监督柜员按照（）、系统操作要求、以及反洗钱客户身份识别相关规定进行操作。

（）万元（含）以上的现金存款业务需要网点负责人授权，（）万元（含）以上需要管辖支行行长或其授权人员授权？

督促柜员按照条线要求，做好客户信息（）工作。

个人客户挂失业务按照金额权限，对单笔金额为（）或等值外币的存款凭证解除挂失环节的审批签字。

督促柜员做好个人客户挂失业务的（）。

监督柜员按要求在（）之内将涉及刑事的查冻扣情况共享给客户行或上级机构反洗钱集中处理人员（注意国家安全机关、监察机关查控无需共享）。

监督柜员核实执法人员的工作证件是否真实有效、法律文书填写是否（）。

监督柜员正确选择冻结原因“（）”，不得通过其他冻结原因办理冻结。

扣划时，监督柜员核对交易码使用是否正确（）

办理扣划的有权机关需为轮候冻结（如有）的第（）手

侨汇通业务手工调账涉及与资金清算账户现金调账业务（现金存入或现金支取），需督促柜员是否准确过渡本机构（）账户，除此之外，不得使用任何过渡账户。

通过AAS个人不规则账户进行信用卡的现金支取交易必须通过BGL帐户进行过渡，其过渡账号为“9+网点机构号+货币码+ ( ) ”

督促网点员工在批量开卡后（）内核实借记卡是否已发放到客户，对于长期未领的非预制卡，按照管理要求督促员工及时进行清理。

批量开卡应特别关注（）无合理理由异地批量开户的情形。

以下哪一项不可作为批量开卡用途的（）

经办机构对合作单位提供的每批次开卡资料进行随机的电话核实抽检，并对核实情况做好登记记录。抽查比例不低于___（千人以下不低于___，百人以下不低于___），确保客户准入的合规性及信息采集的准确性

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