《金融机构客户受益所有人识别管理办法》应知应会题库（2026 版）

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金融机构在与客户建立业务关系前，应当对客户的（）进行初步评估，作为受益所有人识别的基础。

下列选项中，属于“通过其他方式控制客户”的情形是（）

对于外国政要客户，金融机构在识别受益所有人时，应当（）

受益所有人识别工作中，金融机构收集的自然人身份证件信息，应当确保证件（）

金融机构委托第三方协助开展受益所有人识别的，应当对第三方的（）进行评估。

下列哪种客户，金融机构不得豁免受益所有人识别（）

金融机构应当将受益所有人识别工作纳入（）管理体系，确保工作常态化、规范化。

客户为家族信托的，其受益所有人应当识别至（）

金融机构未按规定重新开展受益所有人识别的，监管部门可采取的处罚措施不包括（）

受益所有人识别信息的电子保存形式，应当具备（）功能，确保信息不被篡改、删除。

金融机构的业务部门在受益所有人识别工作中的职责是（）

对于有限责任公司，其受益所有人识别的核心是查找（）的自然人。

当金融机构将识别出的受益所有人信息与受益所有人信息查询管理系统保存的备案信息进行查询核对时，如果发现客户应当备案但未备案受益所有人信息，应当采取适当形式与客户进行沟通，提示其备案受益所有人信息，客户仍未备案的，应当报送（）报告。

下列关于受益所有人识别频率的说法，错误的是（）

金融机构应当对员工开展受益所有人识别相关培训，培训内容不包括（）

对于个体工商户，其受益所有人是（）

金融机构未按规定保存受益所有人识别记录的，由监管部门责令限期改正，并处以（）罚款。

下列哪种情形，金融机构应当立即暂停与客户的业务关系（）

受益所有人识别工作中，“穿透识别”的核心是（）

金融机构应当建立受益所有人识别工作的问责机制，对未按规定开展识别工作的员工，应当（）