附件1：《贵阳银行反洗钱上岗资格考试题库2025年第3版》

更新时间：试题数量：购买人数：提供作者：

有效期：个月

章节介绍：共有个章节

收藏

我的练习

我的错题
(0道)

我的收藏
(0道)

我的斩题
(0道)

我的笔记
(0道)

专项练习

顺序练习 练习进度 0 / 0

随机练习 自定义设置练习量

模拟考试 仿真模拟

题型练习 按题型分类练习

易错题 精选高频易错题

学习资料 考试学习相关信息

搜索

题库预览

半年内报送可疑报告3次（含）以上，风险等级调整不得低于（）。

有正常账户的非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在三层及以上嵌套关系的，应将其纳入（）风险等级管理。

有正常账户非自然人客户的法定代表人、实际控制人或受益所有人是我行高风险自然人客户的应纳入（）管理。

检查组应严格按照检查实施方案开展检查，在检查过程中检查人员应对检查情况进行如实记录并认真填写反洗钱检查工作底稿，检查底稿须经被检查单位（）签字确认。底稿一式两份，检查单位及被检查单位各留存一份。

根据本行客户风险等级分布情况，结合本行实际工作，在系统评定等级的基础上，人工将高风险等级客户调低或维持、或将其他风险等级调为高风险的，均应提供经分行、贵阳市城区经营管理行、同城管理型支行、县域支行反洗钱领导小组（）签字的《客户尽职调查表》，其余等级人工认定无需报送相关资料，直接在系统中作相应调整。

当季考核为（）级的，按照规定直接对被考核单位相关责任人问责并在全行范围内进行通报。

考核等级为C级的，对被考核单位分管行领导进行约谈；约谈后季度考核仍低于或等于C级的，对（）按行内相关规定予以问责，并在全行范围内进行通报。

客户为我行反洗钱禁止类黑名单客户的应纳入（）管理。

自然人客户、非自然人客户以及其法定代表人、受益所有人来自高风险国家（地区）的客户，应纳入（）管理。

客户报送可疑案例方向为单向且金额（）500万的：应纳入较高风险管理。

客户为外国政要、国际组织高级管理人员或其亲属、关系密切人的应纳入（）管理。

半年内向中国人民银行反洗钱监测分析机构报送（）（含）以上可疑案例的客户，应纳入高风险管理。

向中国人民银行反洗钱监测分析机构报送可疑案例，且报送可疑案例方向为双向及以上的客户：应纳入（）管理。

本行客户风险评级工作由客户号归属机构负责，评级机构在对客户风险等级进行人工认定时，可向客户号下相关账户的管理机构及交易频繁机构发起评级协查，收到协查的机构应在收到协查（）完成回复，确保评级机构对客户的风险等级评定及时、合理。

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）。

本行提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑报告之日起每（）提交一次接续报告。

总行法律合规部负责本行大额交易和可疑交易监测分析工作，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的路径和方式（）向中国反洗钱监测分析机构报送大额交易和可疑交易。

以下哪项不属于信息科技部在大额可疑交易报告中应履行的职责（）。

以下哪项不属于各业务条线管理部门在大额可疑交易报告中应履行的职责（）。

以下哪项不属于分支行在大额可疑交易报告中应履行的职责（）。

更多题库