附件1：理财销售人员资格认证及年检考试题库

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（）负责对辖内县级行社组织开展理财业务检查。

（）负责决定理财业务经营方针、发展规划及重大决策事项。

（）负责审议理财业务年度工作计划、年度运营目标和风险管理措施等。

县级行社稽核审计部门负责定期对理财业务运行情况进行审计监督，至少（）对理财业务进行一次内部审计

县级行社通过营业场所向（）投资者销售理财产品的，应当实施销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行录音录像。

下列哪一项不属于建立理财业务系统管理制度的原则

建立理财业务风险控制体系时，下列哪一项不属于做好风险隔离的必选项

（）组织开展理财业务教育培训和业务交流，推进理财业务营运水平提升。

（）组织制定、评估并实施业务管理制度。

投资决策委员会由（）任主任委员

审计部门至少（）委托外部审计部门对理财业务和公募理财产品进行（）外部审计。

下列哪一项不属于县级行社对理财业务部门和人员的工作业绩等情况进行评价与考核的原则

对拟创设理财产品可行性和必要性进行初审并出具审核意见的岗位为（）

对产品风险评级、风控措施、与客户风险承受能力匹配情况等重点事项进行审核后确立拟创设产品的岗位为（）

（）应在规定时间内，在全国银行业理财信息登记系统中进行集中登记，取得理财登记编码。

应当根据监管机构关于信息披露的有关规定，按期、及时、准确披露理财产品发行及其变化的有关信息的岗位（）

应密切关注资产本息到账情况，若出现延迟兑付或资金未及时到账情况，应查明原因并向上级报告，采取措施妥善解决的岗位为（）

县级行社应当加强对开放式理财产品（）环节的管理，合理控制理财产品客户集中度，审慎确认大额认购申请

下列不属于县级行社向上识别理财产品的最终客户，向下应识别理财产品的底层资产应当遵循的原则

巨额赎回是指县级行社开放式理财产品单个开放日净赎回申请超过理财产品总份额的()赎回行为，监管机构另有规定的除外。

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