题库四：综服经理2024年前入行

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《中国银行股份有限公司员工违规行为追责问责管理办法（2025年修订）》所称违规行为，是指员工违反______的行为。员工发生________ ，应当依照本办法受到相应的处理。

《中国银行股份有限公司员工违规行为追责问责管理办法（2025年修订）》对员工违规行为的处理种类有：（一） _______ ，（二） _______ ，（三） _______ 。以上处理种类 _______ 。

《中国银行股份有限公司员工违规行为追责问责管理办法（2025年修订）》规定的员工违规行为的行纪处分有： ______ 。

《中国银行股份有限公司员工违规行为追责问责管理办法（2025年修订）》称所称主动说明，是指员工在接受我行 _____ 向有关部门或上级说明问题、报告情况的，或在________ 说明调查人员 ________ 的问题。

有下列情形之一的，可免予处理：（一）因________，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的；（二）违规行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；（三） _______实施违法违规行为，事后及时报告并积极采取补救措施，且未造成损害的；（四） _______，性质、情节轻微，在检查前主动说明、报告情况，且未造成损害的；（五）有证据证明，当事人对授意、指使、强令其违规进行了抵制，且未造成损失或风险的；（六）因不可抗力造成违规的；（七）违规问题发生前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报违规线索的；（八）严格按照我行业务创新管理程序及有关制度规定进行业务创新，由于________造成的失误或损失的；（九）在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的；（十）在共同违规行为中起次要或者辅助作用且未造成损失或风险的；（十一）其他可以免予处理的情形。

员工因违规给我行造成 _____ 的，必要时可要求其承担____ 。

员工违规行为 ________ 治安案件或刑事犯罪的，应当 ________ ；涉嫌违法违纪的，应按程序将违法违纪线索移交驻中国银行纪检监察组或本级纪委。

有下列行为之一的，给予 _____ ；造成不良后果的，给予降级或者撤职处分；造成严重后果的，造成严重后果的，给予 _____ 处分：（一）参与任何形式涉赌活动的；（二）明知他人赌博，仍然为其提供资金或垫付赌债的；（三）介绍他人赌博或为赌博活动提供场所的；（四）为他人从事违法、犯罪活动提供便利的；（五）参与虚拟货币交易炒作活动，经教育拒不改正的；（六）参与任何形式的网络刷单，经教育拒不改正的。

有下列行为之一的，给予 _____ 处分：（一）吸食、注射、种植、贩运和私藏毒品及国家明令禁止的麻醉品的；（二）明知是吸毒、贩毒人员，仍然提供场地、资金的；（三）为恐怖组织提供帮助或涉嫌参与恐怖组织、恐怖活动的；（四）参与洗钱活动或为洗钱活动提供便利的；（五）组织、支持、参与卖淫、嫖娼、色情淫乱活动的。

违反规定，参与经商或有偿中介活动的，给予 ________ ；造成严重后果的，给予 ________ 。

未经批准，从事与我行利益有冲突的兼职职业、在与我行有业务关系单位兼职或领取报酬，违反规定从事或者参与营利性活动，或者违反规定兼任职务、领取报酬的，或将本人资质证书出借外部单位使用的；给予 ________ ；造成不良后果的，给予降级或者撤职处分；造成严重后果的，给予 ________ 。

通过网络、报刊、微博、微信、论坛等载体发表、发布不当言论，或传播散布谣言，破坏社会稳定或我行工作秩序的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予________。

违反《员工守则》、《员工行为细则》和劳动纪律、工作纪律以及工作场所管理等相关规定的，给予________ ；造成不良后果的，给予 ________ ；造成严重后果的， ________ 。

违反《员工守则》、《员工行为细则》和劳动纪律、工作纪律以及工作场所管理等相关规定的，给予_______ ；造成不良后果的，给予 _______ ；造成严重后果的， _______ 。

违反《中华人民共和国治安管理处罚法》等法律法规，受到公安机关治安行政处罚的，给予 _______ ；造成严重后果的， _______ 。

员工因犯罪被单处罚金，或者犯罪情节轻微，人民检察院依法作出不起诉决定或者人民法院依法免予刑事处罚的，给予撤职至开除处分；第十六条员工犯罪，有下列情形之一的，予以_______：（一）因犯罪被依法判处刑法规定的主刑（含宣告缓刑）；（二）被单处或附加剥夺政治权利；（三）被单处或附加没收财产。

违规代客领取或保管存折、存单、银行卡、密码、身份证件及认证工具、有价证券、协议书、票据、印章印鉴、空白凭证等物品、资料的，给予____；造成严重后果的，给予____。

通过本人或他人账户过渡银行或客户资金（出借本人银行卡、账户的，视同本人操作），或利用客户账户过渡本人资金的，给予_____；造成严重后果的，给予____。

担任企业法定代表人、董事、监事、非上市公司股东的（继承家族股份、家庭财产共有，但不参与实际经营的除外），给予 ______ ；造成不良后果的，给予降级或者撤职处分；造成严重后果的，给予 ______ 。

违反监管机构或我行关于员工行为禁止性规定的，给予批评教育、减发绩效奖金处理；造成不良后果的，给予___；造成严重后果的，给予___。