公司金融部外汇业务及反洗钱考试题目250716

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办理对公即期结售汇业务应严格遵守国家外汇管理规定及跨境人民币管理规定，遵循真实性和合规性原则，按照“展业三原则”对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，国家外汇管理局有明确规定的，从其规定。关于“展业三原则”以下哪项正确（）

结售汇牌价是指在总行金融市场部参考市场情况确定结售汇各币种（）的基础上，根据牌价点差基本规则计算后，统一对外发布的汇率价格。

境外个人就职于境内某公司，使用合法取得的人民币薪酬购汇6万美元，以下说法正确的是（）

外汇业务经营机构为客户办理货物贸易项下跨境人民币收付业务时，应（），确定企业分类情况；同时，登录人民币跨境收付信息管理系统查询跨境人民币业务重点监管名单，区分重点监管名单内的企业和重点监管名单以外的企业办理跨境人民币资金收付。

近亲属涵盖的主体范围有哪些？

在关注期限内，“关注名单”内个人可以办理个人结售汇业务，在关注期限内，“关注名单”内个人办理个人结售汇业务，与未被列入“关注名单”个人的区别在于暂不享有便利化额度。关于“关注期限”以下说法正确的是：

间接申报范围包括（）通过本行从境外收到的款项和对境外支付的款项，以及（）之间发生的外币和人民币收付款。

对于单笔人民币（）元（）美元以上的跨境汇出汇款，应当登记汇款人的有效身份证件或其他身份证明文件的号码，并通过核对或查看已留存的客户有效身份证件、其他身份证明文件等措施核实汇款人信息，确保信息的准确性。如怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，无论交易金额大小，应当核实汇款人信息。

在洗钱和恐怖融资风险得到有效管理的前提下，若客户为股权结构或控制权简单的公司，为避免妨碍或影响正常交易，业务经办机构可以在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别，期限最长不超过（）个工作日。

直接或者间接拥有超过25%公司（）或者（）的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

关于对公反洗钱客户身份资料和交易记录，以下说法正确的是（）

高风险客户高风险产品或服务，且呈现高风险交易特征时，业务人员应在建立新业务关系前采取如下客户尽职调查措施：（）

发现客户交易对手属于制裁名单，或客户业务涉及制裁发布国因素且违反相关规定，应立即终止相关产品服务，并对客户开展加强客户尽职调查，于（）个工作日内反馈。

以下说法正确的是：（）

下列不符合纳入反洗钱黑名单进行管理的是（）：

在充分评估下述客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是：（）

我行可为客户办理跨境人民币结算项下（）、（）、（）、（）以及（），并纳入本行国际结算和国际贸易融资业务体系管理。

国际收支统计间接申报涉及的交易主体包括境内居民、境外居民。境内居民包括：（）

出现以下哪些情况时，应当重新识别客户：（）

我行各对公业务条线及相关机构可以不识别下述客户的受益所有人：（）

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