1_湖南邮银保“金融为民，合规为本”第四届合规知识竞赛题库b

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《金融机构涉刑案件管理办法》，案件的定义强调的是哪个？

案件发生机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于（）工作日内分别向属地派出机构和法人总部报告？

案件处置过程中，涉案金额、涉案机构、涉案人员以及涉案罪名等发生重大变化的，金融机构应当及时报送（）？

《金融机构涉刑案件管理办法》，对于已撤销的案件，相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当（）？

《中华人民共和国反洗钱法》于2024年11月8日修订通过，自（）起施行。

金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作，履行的职责以下表述哪项是错误的？

商业银行应当根据各分支机构和各部门的（）需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

内部控制职责规定中，以下哪项关于业务部门职责的表述是错误的？

以下哪项不属于商业银行内部控制应当遵循的基本原则？

根据《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的（），对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

根据《征信业管理条例》，信息提供者向征信机构提供个人不良信息，应当（）告知信息主体本人。

从事银行业金融机构信用卡发卡营销活动的必要前提是（）。

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，下列哪种情形不属于重大案件？

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，案发机构在知悉或应当知悉案件发生后，应当于（）个工作日内将案件报告（附件1）逐级报送至总行内控合规部，并向属地监管机构报送。

依据《中国邮政储蓄银行客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理实施细则（2022年版）》，客户洗钱风险等级评定分为系统初评和（）两个环节。我行新客户首次评定时的人工复评分为初审和（）两个环节，存量客户重新评定时的人工复评分为初审、复审和（）三个环节。

依据《金融机构合规管理办法》，以下哪项不属于金融机构高级管理人员应当履行的管理职责（）。

依据《商业银行内部控制指引》，商业银行指定专门部门作为（），牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

依据《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2024年修订版）》，制度实施分层管理，按照效力等级由高到低分为三层，其中处在第二层级的是（）。

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，关于银行业监督管理机构现场检查措施，下列表述错误的是（）。

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于（）。