法律合规部—内控合规中心题库（224道）

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（）是指直接实施违规行为，应当对违规行为承担直接责任的人。 A直接责任人 B管理责任人 C监督检查责任人 D领导责任人

扣发的绩效薪酬包括延期发放部分。除法律法规另有规定外，经济处理均采取（）的方式处理。 A税后扣发 B税前扣发 C延期扣发 D正常扣发

给予经济处理的，每月扣发后实际发放薪酬（）。 A不得低于当地月最低工资标准 B可以为零。 C不得为零。 D为零的，下月继续扣发。

不良资产及其他风险事件责任认定有专项制度规定的，按照专项制度规定执行。

在处分影响期内又有新的处分生效的，新的处分影响期自前面处分影响期届满次日起算。

因违规行为给本行造成风险或资产损失的，除按照《莱商银行员工违规行为处理办法》规定予以处理外，还应按照本行相关制度规定责令责任人限期追回等处理。

给予批评教育及岗位处分的，不再另行给予经济处理。

按照《莱商银行内部控制管理办法》，本行应建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并每年（）开展全面的外包业务风险评估。 A一次 B二次 C三次 D四次

《莱商银行内部控制管理办法》所称相匹配原则，是指本行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

根据《莱商银行内部控制管理办法》，本行应制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

根据《莱商银行授权管理办法》规定，基本授权的有效期为（）年，特别授权的有效期根据业务具体情况确定。 A一 B三 C五 D七

根据《莱商银行授权管理办法》，受权机构不具有法人资格，在总行或上级行授予的权限范围内依法开展业务，并承担相应的责任。

根据《莱商银行授权管理办法》，本行法定代表人及受权机构主要负责人变更时，若授权范围等内容不变，授权书、转授权书继续有效。

根据《莱商银行授权管理办法》，总行相关业务部门负责本部门（条线）授权执行情况的检查和监督，并根据检查情况向总行法律合规部提出授权调整的意见。

根据《莱商银行授权管理办法》，转授权必须遵循有限原则，不得大于原授权。

根据《莱商银行授权管理办法》，受权人根据业务发展需要、内部管理水平及风险控制能力，可以对辖属支行、部门和岗位转授权。

根据《莱商银行涉刑案件管理办法》，自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产）占总资产（）以上的，属于重大案件 A百分之五 B百分之十 C百分之二十 D百分之五十

根据《莱商银行涉刑案件管理办法》，性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的，属于重大案件。

根据《莱商银行涉刑案件管理办法》，应予纪律处分的，不得以经济处理或其他问责方式替代。

根据《莱商银行涉刑案件管理办法》，内部问责方案应当与属地监管机构沟通，问责结果要及时向属地监管机构报告。