6-基金应知应会模拟卷

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基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。

Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力

Ⅱ管理层的理念和经营风格

Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式

Ⅳ董事会给予的关注和指导

关于指数基金,以下表述错误的是（）。

封闭式基金上市交易的条件包括(）。

I基金合同期限5年以上

Ⅱ基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ基金份额持有人不少于1000人

Ⅳ公司自有资金认购不少于1000万元人民币

关于基金分类,以下说法正确的是(）。

在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()。

基金招募说明书的内容不包括以下()方面。

某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人。

开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（）。

基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（）。

关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后（）。

下列不属于基金宣传推介材料的是（）。

基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（）。

Ⅰ、全面性原则

Ⅱ、审慎性原则

Ⅲ、适时性原则

Ⅳ、成本性原则

关于基金销售机构，以下表述正确的是()。

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。

关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是()。

目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是()。

关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（）。

下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。

关于全球投资业绩标准（GIPS)，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.可以提高业绩报告的透明度 Ⅱ.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性 III.为了让机构展示业绩良好的组合 Ⅳ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据