应知应会题库【2证券类补充押题85题】(1)

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基金职业道德教育的途径主要包括（）。

I.岗前职业道德教育

II.中国证券投资基金业协会的自律

Ⅲ.社会各界持续监督

Ⅳ.岗位职业道德教育

货币市场基金在开放期必须每日披露万份收益和（）。

关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。

基金产品风险评价的依据因素不包括（）。

某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（）问题。

下列关于基金财产的运用合规的是（）。

关于违法失信，以下表述正确的是（）。

关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。 1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料 II在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性 Ⅲ信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收 IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（）。

关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是（）。

投资者T日赎回1万份某开放式基金，当日基金份额净值为1.5000元，对应的赎回费率为0.5%，其可以得到的净赎回金额为（）元。

关于基金管理人合规管理中的“规”，包括（)

l 中国证监会发布的基本法律法规

Ⅱ 中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例

IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

以下关于金融资产的论述错误的是（)。

基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）

某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）。

某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理的行为（）。

下列关于私募基金风险评级的说法中错误的是（）。

关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。 Ⅰ. 建立健全合规管理组织架构 Ⅱ. 配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障 Ⅲ. 发现违法违规行为及时报告和整改 Ⅳ. 审批合规管理的基本制度

封闭式基金折价率是指（）。

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