38．华夏银行协助有权机关查询冻结扣划业务管理办法

更新时间：试题数量：购买人数：提供作者：

有效期：个月

章节介绍：共有个章节

收藏

我的练习

我的错题
(0道)

我的收藏
(0道)

我的斩题
(0道)

我的笔记
(0道)

专项练习

顺序练习 练习进度 0 / 0

随机练习 自定义设置练习量

模拟考试 仿真模拟

题型练习 按题型分类练习

易错题 精选高频易错题

学习资料 考试学习相关信息

搜索

题库预览

各级行相关部门如需查询、使用协助有权机关查询、冻结、扣划信息或对接相关系统的，应经总行或分行运营管理部审批同意，涉及诈骗交易处置平台的由（）审批同意。

人工处理国家安全机关、监察机关的查询、冻结业务，按范围最小原则控制知悉人员数量，原则上含经办、主管（含备岗）在内不得超过（）人

不同有权机关或同一有权机关因不同案件对同单位或个人的同一笔存款或其他金融资产采取冻结或扣划措施时，应当按照（）的先后顺序协助办理。

分行受理协助有权机关查询后，应当及时办理。能够现场办理完毕的，应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕，对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的，原则上应当在（）以内反馈。

分行受理协助有权机关查询后，应当及时办理。对于查询单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息、电子银行信息、网银登录日志等信息、POS机商户、自动机具相关信息的，原则上应当在( )工作日以内反馈。

有权机关冻结期限应从冻结手续办理完毕的( )起开始计算，至冻结期限届满日24点为止。

对于有权机关要求冻结的金额大于被冻结账户财产可用余额的超额冻结，系统操作时执行“（）”，冻结金额录入有权机关要求的数额。

对于有权机关要求冻结的金额小于被冻结账户财产可用余额的限额冻结，系统操作时执行“（）”。

有权机关中（）无权扣划单位或个人存款。

国务院反洗钱行政主管部门仅在客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时有权要求银行采取临时冻结措施，且不得超过（）小时。

公安机关查询、冻结、解冻存款应经（）以上公安机关负责人批准后提供相应协助通知书。

证券监督管理部门办理冻结须经（）主要负责人批准。

按照协助查询、冻结、扣划应建立登记制度，对于人工登记的，应在《华夏银行协助查询、冻结、扣划登记簿》进行登记，冻结期满手工解冻的（）登记。

若法律、法规规定以外的机关要求协助查询、冻结/解冻/续冻、扣划的，或者有权机关要求协助执行的事项或范围无明确规定的，且未提供相应法律法规依据，应拒绝执行；若就提供法律法规依据的理解上有异议的，可咨询本行（）。

据法律法规的规定以及有权机关的具体要求，各级行需在协助执行回执、书面反馈结果上加盖印章。对于行内协作程序处理异地账户的协助执行回执、书面反馈结果，由（）加盖印章。

权机关提供手续齐全的，应当立即办理冻结。有权机关对冻结时间有要求的，按照其要求时间办理。对冻结账户较多或涉及多家分行的，可就冻结时间与有权机关沟通，一般应当在受理后（）以内办理冻结。

分行（ )负责分行层面反洗钱协查事项的协调、组织和管理；负责对分支行受理有权机关查询、冻结、扣划业务的法律合规工作指导，负责协助处理分支行与协助执行相关的争议和纠纷，协助分支行解决有权机关的不当处置。

冻结期限届满为节假日的，（）解冻。

人力资源社会保障行政部门进行有权机关查询时，以下说法错误的是：

反洗钱行政主管部门办理查询业务，需经国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构的负责人批准。

更多题库