3_附件3：2025年第三届内控合规知识竞赛试题库（省行）两套题库密码都是202...

更新时间：试题数量：购买人数：提供作者：

有效期：个月

章节介绍：共有个章节

收藏

我的练习

我的错题
(0道)

我的收藏
(0道)

我的斩题
(0道)

我的笔记
(0道)

专项练习

顺序练习 练习进度 0 / 0

随机练习 自定义设置练习量

模拟考试 仿真模拟

题型练习 按题型分类练习

易错题 精选高频易错题

学习资料 考试学习相关信息

搜索

题库预览

依据《中国邮政储蓄银行机构合规风险评价办法（2024年版）》，按照四象限将机构合规风险划分为四个类别，其中属于B类机构的是（）。

根据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，涉案业务余额等值人民币（）以上的，属于重大案件。

根据《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2024年修订版）》，制度的修订条文数量达到制度本身的（）以上时，应正式修订制度。

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于（）。

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法（2024年修订版）》相关规定，各级业务条线人员、网点人员每年应接受不少于（）个小时的反洗钱培训。

依据《中华人民共和国反洗钱法》，单位和个人对金融机构采取洗钱风险管理措施有异议的，可以向金融机构提出，金融机构应当在（）日内进行处理，并将结果答复当事人。

客户经理岗（或扫描岗、贷后管理岗）应对每笔授信业务档案进行排序整理，原则上应在()内，对已发放首笔贷款的业务及未成功授信的申请业务，将上月涉及放款前及贷后管理过程中形成所有的档案资料（含原件及接受的复印件），移交至本部门档案管理人员。

第三道防线是由（）和（）两个部门组成，对一、二道防线进行监督。

根据《中国邮政储蓄银行网点客户服务经理管理办法（2022年版）》规定，因发生违法、重大违规违纪、重大事故、案件或严重影响邮储银行声誉等行为推出岗位的，（）不得重新聘任为客户服务经理。

关于问题程度等级划分依据，以下说法正确的是（）

依照《中国邮政储蓄银行内部控制评价办法（2024年修订版）》规定，内部控制缺陷按照其影响内部控制目标实现的严重程度可分为以下哪几类？（）

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，下列哪种情形不属于重大案件？

根据《员工轻微违规积分管理办法（2023年修订版）》，未按要求组织反洗钱培训，应积（）分？

根据《员工轻微违规积分管理办法（2023年修订版）》，一个积分周期内员工累计积分达到12分的员工，应（）

依据《金融机构涉刑案件管理办法》（金规〔2024〕12号）,金融机构通过以下（）渠道发现的案件，不属于自查发现案件。

依据《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（金规〔2023〕10号），金融机构应当于每年（）前，按照对应的监管权限，将案件风险防控评估情况向金融监管总局或其派出机构报告。

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》(邮银制〔2024〕278号)，案发机构应在报送案件报告后（）个月内将机构调查报告逐级报送至总行，并同步向属地监管机构报送。

依据《中国邮政储蓄银行操作风险事件及损失数据管理办法（2024年修订版）》，各一级分行法律与合规部是本机构操作风险事件及损失数据的（）

依据《中国邮政储蓄银行操作风险与控制自评估管理办法（2024年修订版）》操作风险与控制自评估按（）开展，重点流程评估对象每年评估一次。

内部控制是指商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

更多题库