2025年合规知识考试5套题库在线版(网院考试)

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依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法（2023年修订版）》，合规检查应遵循的原则不包括（）。

依据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2022年修订版）》，下列情形中，不可从轻或减轻处理的是（）。

依据《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法（2024年修订版）》，（）为问题所在责任单位，承担问题整改的首要责任，对整改工作的真实性、完整性、有效性负责。

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，关于银行业监督管理机构现场检查措施，下列表述错误的是（）。

依据《银行保险机构操作风险管理办法》，操作风险管理是全面风险管理体系的重要组成部分，目标是有效防范（），降低损失，提升对内外部事件冲击的应对能力，为业务稳健运营提供保障。

依据《银行保险机构操作风险管理办法》银行保险机构高级管理层每年至少向董事会提交（）操作风险管理报告，并报送监事（会）

依据《中国邮政储蓄银行信贷类不良资产责任认定管理办法（2023年修订版）》，责任人在同一户信贷类不良资产业务中，因同一违规行为同时违反员工违规行为处理两个及以上处理规定的，依照处理（）的条款处理。

依据《中国邮政储蓄银行个人贷款业务不良责任认定实施细则（2023年修订版）》，个人贷款业务不良贷款金额（）元或不足单户贷款本金（）时，可采用简化认定流程。

依据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，公职人员有两个以上违法行为的，应当分别确定政务处分。应当给予两种以上政务处分的，执行其中（）的政务处分。

依据《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2024年修订版）》，制度归口管理部门应指定（）作为本部门制度管理员，牵头负责本部门制度管理工作。

案件发生机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于（）工作日内分别向属地派出机构和法人总部报告？

《金融机构涉刑案件管理办法》，对于已撤销的案件，相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当（）？

《金融机构涉刑案件管理办法》，金融机构应当在报送案件报告后（）内向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送调查报告。

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱尽职检查管理办法（2024年版）》，反洗钱尽职检查频率中，总行职能部门对本条线的反洗钱尽职检查应每年至少开展（）次，纳入条线尽职检查计划一并开展。

依据《中华人民共和国反洗钱法》，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，案发机构在知悉或应当知悉案件发生后，应当于（）个工作日内将案件报告（附件1）逐级报送至总行内控合规部，并向属地监管机构报送。

依据《中国邮政储蓄银行合规检查项目质量管理办法（2024年修订版）》，对于检查准备阶段的非现场数据分析环节，以下哪项不属于主要包含的工作事项（）。

依据《中国邮政储蓄银行客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理实施细则（2022年版）》，客户洗钱风险等级评定分为系统初评和（）两个环节。我行新客户首次评定时的人工复评分为初审和（）两个环节，存量客户重新评定时的人工复评分为初审、复审和（）三个环节。

依据《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2024年修订版）》，制度实施分层管理，按照效力等级由高到低分为三层，其中处在第二层级的是（）。

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，关于银行业监督管理机构现场检查措施，下列表述错误的是（）。