2025年第三届内控合规知识竞赛分管领导题库(0626下午)

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根据《中国邮政储蓄银行财富顾问管理办法（2023年修订版）》，某非重点城市的二级分行现有富嘉（钻石）和鼎福客户350户，可配备多少名财富顾问？

根据《中国邮政储蓄银行财富顾问管理办法（2023年修订版）》，某二级分行有两名财富顾问，需服务30个网点。根据规定，他们最多可指定多少个核心网点？

根据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法（2024年修订版）》规定，客户的风险承受能力评级结果，由（）填写。

商业银行发行公募理财产品的，应当在理财产品销售前（）日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记。

下列存款人，（）不能开立基本存款账户。

《中华人民共和国保险法》所称保险，是指（）根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限等条件时承担给付保险金责任的商业保险行为。

保险活动当事人行使权利、履行义务应当遵循（）原则。

依据《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2024年修订版）》，制度归口管理部门应指定（）作为本部门制度管理员，牵头负责本部门制度管理工作。

依据《个人贷款管理办法》，以下（）不适用本办法。

依据《个人贷款管理办法》，贷款人应要求借款人以（）形式提出个人贷款申请，并要求借款人提供能够证明其符合贷款条件的相关资料。

依据《中国邮政储蓄银行小额贷款业务担保管理实施细则（2019年版）》，自然人作为保证人的，采用（）担保方式。

依据《中国邮政储蓄银行小额贷款业务操作规程（2024年修订版）》，办理小额贷款业务时，对于借款人为仅从事种（）的农户，客户经理必须前往家庭住所现场调查（老客户除外）。

根据《农户贷款管理办法》规定，按照用途分类，农户贷款分为农户( )和农户消费贷款。

根据《中国邮政储蓄银行数字人民币业务商户收款业务管理办法（试行，2022年版）》规定，存量小微或存量个体收单商户通过手机银行快速开通数字人民币业务商户收款业务的，需通过（）核验，确保商户负责人本人操作。

根据《银团贷款业务管理办法》，银团贷款应由（）统一进行贷款归集、发放和回收

依据《中国邮政储蓄银行财务顾问业务管理办法（2023年修订版）》，投资银行部在为客户提供财务顾问服务时（）进行尽调。

根据《商业银行托管业务管理办法》，托管人的核心职责是（）

托管资产必须与托管人自有资产实行（）

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当( )，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

依据《中国邮政储蓄银行资产托管业务会计核算操作规程（2022年修订版）》的规定，对于托管账户、场内备付金、保证金账户之间的相互调拨及调整，核算人员可根据（）查询调拨情况。