5月法规-2

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关于基金销售机构对基金销售费用的内部规范管理，以下表述错误的是( )。

Ⅰ.基金销售机构可根据投资人的投资规模自行决定费率水平

Ⅱ.基金销售机构可自行决定销售的基金产品

Ⅲ.基金销售机构应当加强后台管理系统对费率的合规控制

Ⅳ.基金销售机构的分支机构可以自主决定基金销售费用

关于资产管理的特征，以下表述正确的是( )。

基金合同生效日是指( )。

良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的( )。

从业人员甲从基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，将这些客户清单交给新就职的基金管理公司用来拓展客户，甲的行为( )。

Ⅰ.违反了忠诚尽责的职业道德规范

Ⅱ.违反了保守秘密的职业道德规范

Ⅲ.违反了专业审慎的职业道德规范

Ⅳ.是一种不正当竞争行为

投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为( )。

以下不能被认定为风险承受能力最低类别投资者的是( )。

以下关于基金公司内部控制机制的定义表述正确的是( )。

开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是( )。

A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括( )。

Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责

Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策

Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问

Ⅳ.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

关于另类投资基金，以下表述正确的是( )。

E基金为股票型基金，自2019年4月1日至4月30日公开募集，A公司为E基金的销售机构，投资人甲于2019年4月25日在A公司认购基金，甲为普通投资者。以下关于基金销售机构工作职责的表述错误的是( )。

基金管理人的基本管理制度一般包括( )。

Ⅰ.投资管理制度

Ⅱ.公司财务制度

Ⅲ.业绩考核制度

Ⅳ.信息披露制度

基金宣传推介材料不得登载的内容是( )。

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的( )。

扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益的严重违法行为包括( )。

Ⅰ.虚假记载

Ⅱ.误导性陈述

Ⅲ.重大遗漏

关于基金销售费用，以下表述正确的是( )。

对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险等级，以上表述是指风险管理程序中的( )。

《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料登载基金业绩的，备案文件应包括( )。

某基金公司为其新产品举行路演安排，以下不恰当的做法是( )。

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