lc法规（三）

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基金管理公司的基金经理由 ()聘任或解聘。

A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括()。 Ⅰ、基金投资方向和范围 Ⅱ、基金历史规模和持仓比例 Ⅲ、基金过往业绩 Ⅳ、基金流动性、杠杆情况

以下不属于道德的调整手段的是()。

为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是 ()。

根据现行自律规则的要求，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将()。

证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金()。

在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当审查投资者是否符合私募产品合格投资者标准，如果投资者为个人，募集机构应当要求投资者提供必要的证明文件包括的()。 I、收入证明文件 Ⅱ、金融资产证明文件 Ⅲ、所有资产在内的财产证明文件

基金公司“合规”中的“规”不包括()。

确认基金份额持有人持有基金份额的机构是 ()。

根据《中华人民共和国信托法》关于信托受益人，以下表述正确的是()。

I、委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人

Ⅱ、委托人可以是受益人，但不得是统一信托的唯一受益人

Ⅲ、受益人可以放弃信托受益权

IV、全体受益人放弃信托受益权的，信托终止

关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是 ()。

Ⅰ、基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务

Ⅱ、基金管理人要严格按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动

Ⅲ、收取基金销售服务费的基金，不用再收取基金赎回费

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查，需要了解的信息包括()。

某私募基金于2017年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。保存期至少应当至 ()。

基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括()。

基金公司销售人员王某为了增加基金销量，私下根据保有量给予银行销售人员回扣，王某违反了基金职业道德规范中的()。

以下属于基金从业人员职业道德中“专业审慎”要求的是 ()。

基金从业人员的下列行为中，符合基金职业道德规范要求的是()。

某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为 ()。

某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有()。 Ⅰ、建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ、建立符合行业特征的客户风险识别机制 Ⅲ、制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定 Ⅳ、建立投资者适当性原则

基金管理公司风险管理的全面性原则，体现在()。 I、风险管理必须覆盖公司的各项业务 Ⅱ、风险管理必须覆盖公司的各个部门 Ⅲ、风险管理必须覆盖公司的各个岗位 IV、风险管理必须渗透到决策、执行和反馈的各个业务环节

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