1高频考题-基金从业

I.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用

II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述

III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品

IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

I.短期负债

Ⅱ.应付账款

Ⅲ.预收账款

IV.应付票据

V.银行存款

I.培养基金职业道德观念

Ⅱ.树立基金职业道德典型

Ⅲ.灌输基金职业道德规范

IV.岗位职业道德教育

I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

I.实际控制人承担无限连带责任

II.公司主体只能自行管理基金

III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人

IV.可以通过借款来筹集资金

I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票

II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票

III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票

IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

I.接受全额赎回

II.全部延期赎回

III.部分延期赎回

I.在调研上市公司后，接受该上市公司提供的礼物

Ⅱ.参加某基金管理公司组织的行业交流时，收取存储会议资料的刻有主办方标识的U盘

Ⅲ.在投资亏损时，按客户要求以所在机构的自有资金向客户补足本金和收益

IV.从事超出授权范围的职责时，按公司相关制度事先履行报批程序

I.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格

Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍

IV.基金单笔最大数量应当低于100万份

I.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价

Ⅱ.某基金管理人，通过互联网散布关于A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利

Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入公司股票，推高股价

IV.某机构人为变造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

I.员工入职

Ⅱ.员工离职

Ⅲ.员工升职

IV.员工调岗

I.登载部分过往优秀业绩

II.向特定对象推介

III.披露基金收益分配、费用安排

IV.标明预期收益率

I.王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人

II.若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金

III.若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金

IV.王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格

I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明

II.与公司战略合作方共享客户基本信息

III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%

IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育

II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律

III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养

IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报

II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资

III.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

I.处于成熟行业

II.资本性支出较高

III.稳定、可预测的现金流

IV.资产负债率较高

I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票A卖出

II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持

III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式

IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

I.有助于投资目标匹配

II.有助于投资计划实施

III.有助于保障较高的收益

IV.给内部绩效考核提供参考