b51cfaa5cbe2b31277047ac185b2c7f0

更新时间：试题数量：购买人数：提供作者：

有效期：个月

章节介绍：共有个章节

收藏

我的练习

我的错题
(0道)

我的收藏
(0道)

我的斩题
(0道)

我的笔记
(0道)

专项练习

顺序练习 练习进度 0 / 0

随机练习 自定义设置练习量

模拟考试 仿真模拟

题型练习 按题型分类练习

易错题 精选高频易错题

学习资料 考试学习相关信息

搜索

题库预览

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的（）。

（）负责反洗钱信息系统及相关系统的开发、日常维护及升级等工作，为洗钱风险管理提供必要的硬件设备和技术支持，根据相关数据安全和保密管理等监管要求，对客户、账户、交易信息及其他相关电子化信息进行保管和处理。

（）负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理职位、职级和职数，选用符合标准的人员，建立反洗钱绩效考核和奖惩机制，为反洗钱宣导和培训提供支持。

法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()

有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与监控名单相关的，应当按照规定立即提交（）。

客户与监控名单匹配的，应当立即采取相应措施并于将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

法人金融机构应当建立完善以（）为单位，覆盖所有业务（含产品、服务）和客户的反洗钱信息系统

（）承担洗钱风险管理的监督责任，负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改，对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见。

在名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯（)的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

在基础上，法人金融机构应当根据工作职责合理配置本机构各业务条线、各境内外分支机构和相关附属机构、各岗位的信息系统使用权限，确保各级人员有效获取洗钱风险管理所需信息，满足实际工作需要。

法人金融机构反洗钱资源配置应当与其（）相匹配，配备充足的洗钱风险管理人员

法人金融机构应当考虑洗钱风险与（）、（）、（）等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

法人金融机构洗钱风险管理应当遵循以下主要原则：

洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素：

法人金融机构应当确保洗钱风险评估的流程具有()或()，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。

法人金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易报告制度，按照规定及时、准确、完整向（）或及提交大额交易和可疑交易报告。

法人金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历。

法人金融机构应当健全内部控制机制，按照、、和有关保密规定，严格保护反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

法人金融机构应当制定()、()、()的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。

更多题库