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预警通常可分为（）、（）、（）三种类型

对于个人客户和对公客户名单更新筛查，由（）负责审核，（）配合开展尽职调查。

原则上，本行跨境合规信息查询发出后（）个工作日内代理行未予实质性回复，或未在本行约定截止日期后（）个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，做不放行处理。

如有以下情况( ),经办机构应对国际结算和国际贸易融资业务开展加强型尽职调查。

对于个人客户和对公客户准入筛查和客户信息更新筛查，由（）负责初审，（）负责复审。

对于采用分级审核处理方式的预警，初审处理意见包括（）、（）、（）、（）类。

原则上，本行跨境合规信息查询发出后（）个工作日内代理行未予实质性回复，或未在本行约定截止日期后（）个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，做不放行处理。对

本行境内机构的业务交易可区分为（）和（）

根据《中国农业银行制裁风险管理操作规程》规定，经机构的主要职责包括：

各机构应运用机构制裁风险评估结果，针对评估发现控制漏洞和薄弱环节，制定适当的风险缓释措施，并将缓释措施嵌入相关制度规定和业务流程。缓释措施包括但不限于：

客户准入前，经办机构应按照尽职调查相关规定收集客户信息，对公客户应对（）进行筛查

对于采用分级审核处理方式的预警，按照以下流程进行初审处理。初审处理意见包括（几类。

本行境内机构的业务交易可区分为（）和（）

针对( )产生的预警，预警处理人员在经过充分分析和必要的尽职调查基础上，对预警类型作出判断，并按照本规程规定的处理流程，经相应层级处理人员审核后，明确最终处理意见。

触发制裁风险尽职调查的情形包括但不限于：

风险处置的方式包括但不限于：

制裁风险管理培训包括新员工培训、进修培训、特定岗位培训、董事会和高级管理层培训及专项培训等。

协助司法机关查询、冻结和扣划是指本行协助（）、（)、( )和人民法院等司法机关查询、冻结和扣划在本行开户的单位或个人账户涉案存款、汇款等财产的行为。

总行发现各级行在协助司法机关查询、冻结和扣划工作中有下列行为之一的，将严肃追究相关单位和人员责任；构成违法犯罪的，将报告纪检监察部门或司法机关。

营业机构或专门受理部门应当允许司法机关根据需要抄录、复制、照相查询结果，并可以根据其要求在有关复制材料上加盖本行司法查控相关印章。