新建题库04210643

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以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（)。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0时，基金管理人应当向中国证监会报告。

基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（D）。 2公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（A）。Ⅰ.内控目标II.内控原则II.内控措施IⅣ.控制环境 3关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是（C）。 4在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（D ）。1.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构 5公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是（A)。 6某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超15%的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（D)。 7下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（B）。 8为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循（C）原则。 9关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是（C）。I.基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务Ⅱ基金管理人要基金按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动III.基金收取基金销售基金费的基金，不能再收取基金赎回费 10以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（A ） 11某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是(C) 12某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（D）。 13基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（C)。 14基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（C）。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 15下列属于另类投资基金的是（B)。 16基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（D)。 17基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（C）。I.基金托管人托管规模Ⅱ.基金的历史业绩III.基金净值的波动率Ⅳ.基金的投资范围 18监事会对基金管理人的业务监督包括（B)I当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为Ⅱ随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其提供情况III审核董事会编制的提供给股东报表，并把审核意见向股东会报当监事会认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会 19随着人们生活水平的大幅度提高，个人资产处置方式的增加，（ A ）能帮助投资者克服单一投资产品或投资方法的困惑。 20基金托管人应对基金管理人编制的（A）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文或者盖章确认。Ⅰ.基金资产及份额净值Ⅱ.申购赎回价格III.基金定期报告Ⅳ，定期更新的招募说明书 21基金职业道德教育的途径主要包（D）。I.岗前职业道德教育II.中国证券投资基金业协会的自律Ⅲ.社会各界持续监督Ⅳ.岗位职业道德教育 22货币市场基金在开放期必须每日披露万份收益和（D ）。 23关于公募基金财产的投资活动，合规的是（B) 24基金产品风险评价的依据因素不包括（D）。 25某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（D）问题。 26下列关于基金财产的运用合规的是（A) 27上述选项中，基金财产只能用于购买上市公司定向增发的股票。 28关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（C）。1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料II在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性Ⅲ信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行 29关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（D）。 30关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是（A）。 31投资者T日赎回1万份某开放式基金，当日基金份额净值为1.5000元，对应的赎回费率为0.5%，其可以得到的净赎 32关于基金管理人合规管理中的规，包括（B)l 中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ 中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度 33基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（C ）。 34关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ A ）。 35某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ D ）。 36某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理的行为（ B ）。 37下列关于私募基金风险评级的说法中错误的是（ D ）。 38关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ D ）。1.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改IV.审批合规管理的基本制度 39封闭式基金折价率是指(A) 40关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ A ）。 41基金宣传推介材料的范围包括（ A ）。I.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ信函 42以下属于专业投资者的是（）。I.某人身险保险公司II.某养老保险公司发行的养老产品Ⅲ某大学教育基金会IV.某企业为员工设立的企业年金计划(C) 42关于基金销售机构，以下说法正确的是（ D )。

2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为(　　) 57根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是B()

按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理的机构包括(　　)。1.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ保险资产管理公司lV.银行理财子公司

下列符合封闭式基金上市交易条件的是(　　)。

关于私募基金基金合同，以下表述正确的是(　　)

小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是(　　)

A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是(　　)

封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于(　　)。

关于信托主体，以下表述正确的是(　　)

基金管理公司的最高投资决策机构为(　　)。

股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示投资者的是(　　)。

下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是(　　)

关于公开募集证券投资基金募集期限的规定下列表述正确的是(　　)

基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括(　　)

以下不属于基金重大事件的是(　　)

可以依法申请基金销售资格的机构包括(　　)。1.商业银行Ⅱ.期货公司Ⅲ.保险公司IV保险代理公司

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于(　　)。

以下可体现基金公司督察长工作独立性的是(　　)。