2024年案件警示教育与“合规下基层”巡回宣讲工作（武侯-银行）测试题

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1.根据《金融机构涉刑案件管理办法》，（）等值人民币（）以上的属于重大案件：

2.根据《金融机构涉刑案件管理办法》，自查发现案件途径包括风险排查、业务检查、内审监督、纪检监察、巡视巡察以及（）等内部途径。

3.法律条线负责处理的起诉案件自立案之日起，被诉案件自收到传票之日起，原则上（）个工作日内录入法律事物系统。

4.目前，我行客户洗钱风险等级分为（）。

5.业务存续期间，客户出现（）情形的，不需要及时重新评定客户洗钱风险。

6.普通投诉处理时限为（）个工作日，情况复杂的可延长至10个工作日。

7.开通投诉互联网受理渠道的（包括但不限于电子邮件、官方网站、移动客户端、电子银行、社交公众平台、微信公众号等），由( )承担相应的渠道管理职责，行内制度另有规定的从其规定。

8.二级经销商推荐的购买新车客户最终贷款金额不超过购车发票价格扣减政府补贴（若有）后的金额（不含各类附加税、费及保费等）的 %，新能源汽车不得超过 ”（）？

9.我行个人汽车消费贷款贷款期限（含展期）不得超过（）年。

10.当汽车消费贷款金额超过（）万元的，需要进行面签录音录像？

11.日终时将整理好的实物凭证，审核无误后，双人在监控下将整理好的凭证统一装入“凭证小包”内插入一次性安全锁扣，做好寄递的准备工作。

12.纸质运营档案保管期限分为永久和定期两类，其中定期保管期限分为（）。特殊情况可依照相关监管及行内制度要求进行延长。做好档案调阅服务

13.以下满足小企业固定资产贷款用途要求的是（）。

14.为了防止过度授信，应用“技术流”对风险限额突破的，企业在各银行用信余额+我行拟授信额度，不得超过上年度营业收入的（）倍。

15.中小微企业授信业务调查人员，不得同时从事（）等工作

16.员工对处罚存在异议的，被处理员工可自收到处理决定之日起（）以内向作出处理决定的机构提交《复查申请书》及相关证明材料

17.二级分行及以上机构内控合规部门（信用卡业务为总行信用卡中心合规管理部）应在对零售信贷从业人员做出（）及以上处分决定之日起10个工作日内，向同级授信管理部门提供本级行人员处罚信息台账。

18.银行在进行信贷审批时，主要考虑的因素有（）。

19.在评估银行小额贷款风险时，以下哪个因素通常不作为重点考虑（）。

20.在评估银行小额贷款风险时，以下哪个因素通常不作为重点考虑（）