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洗钱风险从业考试（其他人员）

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刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质”,不包括下列哪些情形:（ ）
《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第 1 号）规定,中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行（ ）职责。
《中华人民共和国反洗钱法》规定,（ ）根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。
《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
《中华人民共和国反洗钱法》规定（ ）依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
为了（ ），制定《中华人民共和国反洗钱法》。
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（ ）批准可以采取。
《关于＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号），关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务实质重于形式的原则，以（ ）为交易监测单位，及时、准确提交大额交易报告。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是：（ ）
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,下列哪种情况出现时，可以不识别并核实客户身份( )。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,金融机构在与客户业务（ ），应当采取持续的尽职调查措施。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,客户的住所地与经常居住地不一致的，以客户的（ ）为准。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,针对洗钱或者恐怖融资风险较高的情形，金融机构应当采取相应的强化尽职调查措施，必要时应当拒绝建立业务关系或者办理业务，或者（ ）已经建立的业务关系。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,金融机构对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排，制定反洗钱和反恐怖融资信息（ ）制度和程序，以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,金融机构开展客户尽职调查时，对于客户为法人或者非法人组织的，应当识别并核实客户身份，了解客户业务性质、所有权和控制权结构，识别并采取合理措施核实客户的（ ）。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期，金融机构在履行必要的告知程序后，客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的，金融机构应当（ ）为客户办理业务。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资，并且开展客户尽职调查会导致发生泄密事件的，金融机构（ ）。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,金融机构应当采取合理措施确定（ ）是否为外国政要、国际组织高级管理人员、外国政要或者国际组织高级管理人员的特定关系人。如为上述人员，金融机构应当采取风险管理措施了解其资金或者财产的来源和用途，与客户建立、维持业务关系还应当获得高级管理层批准，并对客户及业务关系采取强化的持续监测措施。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（ ）或者假名账户，不得为冒用他人身份的客户开立账户。
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