【200道题库】2024年第一季度检查中心笔试学习题库 .xlsx

更新时间：试题数量：购买人数：提供作者：

有效期：个月

章节介绍：共有个章节

收藏

我的练习

我的错题
(0道)

我的收藏
(0道)

我的斩题
(0道)

我的笔记
(0道)

专项练习

顺序练习 练习进度 0 / 0

随机练习 自定义设置练习量

模拟考试 仿真模拟

题型练习 按题型分类练习

易错题 精选高频易错题

学习资料 考试学习相关信息

搜索

题库预览

当账户所有人以户口簿作为有效身份证件，且户口簿能证明监护人与账户所有人的监护关系的，则无须再出示其他证明资料。

单位银行结算账户的存款人只能在银行开立二个基本存款账户。存款人已开立基本存款账户的，不得在同一营业网点开立一般存款账户。

第四十七条对于单位户名长于柜面系统限定长度的情况，可使用规范化简称，但必须与预留银行的印章一致，并与开户银行在银行结算账户管理协议上明确简称的约定。

个人定期支取分为到期支取、全部提前支取、部分提前支取。部分提前支取仅限一次，且支取后余额不低于起存金额50元。

支取方式为“凭密码”的个人客户因存折页满、机构撤并、户名变更、损坏等原因需要换折时，仅可在开户网点办理更换存折。

内控检查中心是总行内控合规部的一级中心，由内控合规部直接管理。

内控检查中心开展各类内控及操作风险检查工作，主要包括（）（）（）（）等检查。

个人违反规定代客户保管（）、（）、支付凭证、有价票证、身份证件、客户公私印章等物品，属于员工典型违规行为。

违反规定，从事（）、（），在其他经济组织兼职或从事有偿中介活动；员工被列入“（）”名单的，属于典型违规行为。

内控合规部按照“（）（）（）（）（）”原则设立专业检查队伍，充分发挥风险管理与管控作用

内控检查中心开展突击检查以事前保密形式进行，不必预先发送（），由检查组在进入现场时发出。

内控检查中心检查人员应当依据检查方案获取不同种类的检查证据，主要包括但不限于以下几种（）（）（）（）（）。

内控合规部主要职能分为（）（）（）（）（）。

二人以上共同故意违规的，对（）从重处理；对（）人及其他人员，根据其在共同故意违规行为中所起的作用和应负的责任进行处理。

借记卡需（）持卡及有效身份证件到我行办理销户。

个人客户开立银行结算账户，应出示（），非本人办理的，出示（）的有效身份证件以及合法的授权委托书。

1 2