新题库2（共270题，其中：单选题134道、多选题65道、判断题71道）

更新时间：试题数量：购买人数：提供作者：

有效期：个月

章节介绍：共有个章节

收藏

我的练习

我的错题
(0道)

我的收藏
(0道)

我的斩题
(0道)

我的笔记
(0道)

专项练习

顺序练习 练习进度 0 / 0

随机练习 自定义设置练习量

模拟考试 仿真模拟

题型练习 按题型分类练习

易错题 精选高频易错题

学习资料 考试学习相关信息

搜索

题库预览

加强“三道防线”建设。（）作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。

银行业金融机构应当按照（）原则，严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型，充分披露产品信息和揭示风险，将投资者分层管理落到实处。

银行业金融机构应统筹业务发展与（），建立效益与风险、当期成果与可持续性发展兼顾的科学考评机制，引导各级经营机构转变“重规模、比速度、抢市场”的经营理念，切实杜绝绩效考核过于激进导致的合规隐患

严格印章、（）、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。

各商业银行应要求其分支机构在发现银行卡违法犯罪案件后必须立即（）上报总行

票据承兑行要按有关部门规定，在电子商业汇票系统进行及时登记，以便他行查询，如遇法院冻结止付等影响票据权利的事件发生，应在收到法院通知（）内依托中国人民银行大额支付系统或其他适当方式通知票据查询行。

要加强持卡人数据的访问控制管理，根据业务"必须知道"和（）原则，严格对敏感数据的访问实行授权管理。

加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性，（）必须严格审核。

对于风险事件暴露出的管理问题，要实行涉事机构所在（）和总行业务条线的双线整改

银行业金融机构印章管理部门、内部审计部门应对印章管理制度落实情况进行定期检查和不定期抽查，定期检查至少（）

金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由（）按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）罚款

发现涉嫌非法集资的信息，应当保存有关记录，并向（）报告。

清退集资资金来源不包括以下哪一项？

对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国家禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持的原则不包括哪一项？

关于严防第三方合作领域违法犯罪行为的说法错误的是()。

对于列入可疑交易的账户，银行和支付机构应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行和支付机构仍然认定账户可疑的，银行应当暂停账户非柜面业务，支付机构应当暂停账户所有业务，并按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告；涉嫌违法犯罪的，应当及时向（）报告。

除向本人同行账户转账外，银行为个人办理非柜面转账业务，单日累计金额超过5万元的，应当采用数字证书或者电子签名等安全可靠的支付指令验证方式。单位、个人银行账户非柜面转账单日累计金额分别超过（）万元、（）万元的，银行应当进行大额交易提醒，单位、个人确认后方可转账。

加强交易背景调查。银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照（）原则，对单位或者个人的交易背景进行调查。如发现存在异常的，应当按照审慎原则调整向单位和个人提供的相关服务。

银行和支付机构应当通知涉电信网络新型违法犯罪账户开户人重新核实身份，如其未在（）日内向银行或者支付机构重新核实身份的，应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务，支付账户暂停所有业务。

更多题库