“行庆展风采合规在我心”合规知识竞赛第一阶段(1)

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根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，违规员工为中国共产党党员，需给予党纪处分的，党纪责任追究部门应当根据（）给予相应的党纪处分。

根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，参与违规行为处理的工作人员有下列（）情形之一的，本人应当主动申请回避，被调查人员也可要求有利害关系的工作人员回避。

根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，行政处分期最长不得超过（）个月。

根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，员工符合以下哪项情形属于情节较轻？

根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，责任人对处理决定不服的，可以在收到处理决定之日起( )内向总行合规与问责管理委员会办公室提出书面复议申请，提交总行合规与问责管理委员会审议。

根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，会计结算业务授权时，要进行实质性审核，核对凭证资料合规性、核实业务真实性、确认客户( )等。

根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，在禁烟区吸烟、乱丢烟头或使用明火引发重大火灾事故，违反（）管理规定。

根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，印章保管执行（）分离、（）交接。

根据《宁夏银行员工违规行为处理办法》规定，行内员工参与洗钱、恐怖融资活动，或内外勾结为洗钱、恐怖融资活动提供便利的，给予( )处理。

认真贯彻落实2023年监管部门及总行经营工作会议精神，厚植合规人人有责，合规创造价值理念。按照从严治行、失责必问，问责必严的原则，压实内控合规主体责任，强化操作风险、关键岗位监督检查和员工日常行为排查，做到主动（）、提前（），及时（）、重点（）。

根据《宁夏银行从业人员对客交往及廉洁从业规定》，从业人员不得利用职权或职务上的影响，违规干预贷款审批、采购、担保、基建、装修、资产处置、人事安排、财务支出等正常业务活动。从业人员涉及本人、亲属、朋友以及与本人有利害关系的活动，均应（）。

根据《宁夏银行从业人员对客交往及廉洁从业规定》，管理人员（11级及以上人员）、总分行机关业务主管、客户经理离职、退休或成为离岗人员后，（）内不得在其任职期间管理或服务的民营机构担任职务、投资入股，或者在上述机构从事与其曾任职务业务范围相关的营利性活动。

根据《宁夏银行员工职业操守和行为准则》规定，高级管理人员带头遵守、模范践行职业操守和行为准则，并通过“（）规矩、（）规矩、（）规矩”以上率下。

违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究（）。

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。

（）是合规工作的根基，也是商业银行合规经营的源头和起点。

结合我行《2022-2025年发展战略规划纲要》及十大重点工程实施方案中内控合规有关工作部署，围绕2023年内控合规重点工作目标任务，制定内控合规排雷行动实施方案，排雷行动持续开展（）。

宁夏银行的合规理念是:

按照《员工行为排查管理办法》要求，灵活运用内部排查及外部排查手段，至少（）年采取组织员工填写自查表、互评问卷，查阅员工有关资料等方法对辖内员工行为组织开展一次全面排查。

根据本行柜员管理办法，无柜员工作经历的新入行员工应参加总行岗前培训且考试成绩合格，培训积分达到规定学分，通过柜面见习满（），即可申请实习柜员权限。