员工异常行为排查岗位人员任职资格类考试题库（2023版）

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（）是内部员工参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的管理和处置主体。

利用农村商业银行贷款买卖彩票、股票、期货、理财产品等的，给予有关责任人（）处分。

侵占、挪用、截留农村商业银行或客户资产、捐赠款物等的，给予有关责任人（）处分。

未经本单位同意，在职人员利用工作时间在外兼职的，给予有关责任人()处分；警告无效的，予以解除劳动合同。

违反劳动纪律，经常迟到、早退或旷工，经批评教育无效的，给予（）处分。

银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展（）监测。

（）作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

（）作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议

（）作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见

商业银行应当建立健全内部控制体系，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）。

对与本行解除或终止劳动合同的银行人员在其劳动合同存续期间的违规行为，应将处理建议书面移送当地（）等部门或其现所在单位。

陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（A）的规定。

银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为。

银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任。

银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查。